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2025《期货法律法规》期货从业资格考前冲刺必会300题_含详解

一、单选题

1.根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。

A、6；60%

B、5；50%

C、3；30%

D、6；50%

答案：A

解析：《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十条明确，业绩报酬的提取频率每次间隔不得低于6个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的60%。选项A的“6个月；60%”与此条款一致。选项B的提取频率错误，选项C的提取频率及比例均不符，选项D的提取比例低于规定上限。

2.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产或者个人金融资产应不低于人民币（）万元。

A、2000

B、3000

C、4000

D、5000

答案：B

解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东的净资产或个人金融资产需满足一定标准。选项B对应的3000万元是该法规中明确要求的最低限额，符合金融期货业务对控股股东资金实力的监管要求。其他选项数值与规定不符。

3.下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A、从事期货业务的法律事务所

B、期货交易所

C、期货公司

D、期货交割仓库

答案：C

解析：《期货从业人员管理办法》第三条明确规定了“从事期货经营业务的机构”的范围，主要指依法设立的期货公司以及国务院期货监督管理机构规定的其他机构。选项A法律事务所属于中介服务机构，与期货经营业务无直接关联。选项B期货交易所的职能是提供交易场所和设施，制定交易规则，而非直接经营期货业务。选项D期货交割仓库仅为实物交割环节提供仓储服务，不属于经营主体。选项C期货公司是经批准专门从事期货经纪、投资咨询等业务的金融机构，符合办法中对经营业务机构的界定。

4.投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A、独立

B、与经营机构共同

C、无需

D、以上都不对

答案：A

解析：投资者在了解产品或服务、听取经营机构适当性意见后，需自主决策并独立承担风险。此内容出自《证券期货投资者适当性管理办法》，强调经营机构的适当性管理义务不转移风险责任。选项B错误，因经营机构不共同承担风险；选项C违反风险自担原则；选项D不符合题意。正确选项为A。

5.中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A、1

B、5

C、3

D、2

答案：C

解析：依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，中国证券监督管理委员会受理金融期货结算业务资格申请后，有责任在3个月内作出批准或不批准的决定。这一规定确保了审批流程的时效性和透明度，有助于维护市场秩序和投资者权益。

6.风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A、1

B、2

C、4

D、5

答案：D

解析：风险监管报表作为金融机构的重要合规文件，其保存期限需符合监管要求。《期货公司风险监管指标管理办法》明确规定，期货公司应妥善保存风险监管报表，保存期限不少于5年。选项D的5年符合该规定，而其他选项年限较短，不适用于此类关键监管文件。

7.期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。

A、国家工商管理局

B、中国证券监督管理委员会

C、中国期货业协会

D、财政部

答案：B

解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司及其分支机构的许可证由国务院期货监督管理机构统一印制。因此，选项B是正确的答案。

8.期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、挪用客户的期货保证金或者其他资产

C、中国证券监督管理委员会禁止的其他行为

D、代理客户进行期货交易

答案：D

解析：期货从业人员需遵守的行为规范中，《期货从业人员管理办法》第十四条明确列举了禁止行为，例如虚假宣传（A）、挪用客户资产（B）以及监管部门规定的其他行为（C）。这些条款均属于从业人员的禁止性规定。代理客户进行期货交易（D）若未违反相关法律法规或合同约定，不属于被明确禁止的范畴。

9.投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。

A、期货公司

B、期货投资者保障基金

C、投资者

D、中国证监会

答案：C

解析：期货投资风险遵循“买者自负”原则，市场波动或投资品种价值变化属于正常市场风险，应由投资者自行承担。根据《期货交易管理条例》相关规定，期货交易产生的风险由交易者自行负责。期货公司提供交易服务，不承担客户交易盈亏。期货投资者保障基金主要用于期货公司严重违法违规或风险控制不力等情形下的补偿，不覆盖