资金申请报告的编制和评估要点.pdf

第第二二节节资资金金申申请请报报告告的的编编制制

一一、、资资金金申申请请报报告告的的编编制制内内容容

（一）项目单位及拟建项目情况

简述项目申报单位、项目主投资者和项目的基本情况，为项目资金审查机关分析判断项目申报单位是否具备承担拟建项

目的资格、是否符合资金发放条件等提供背景和依据。

1.项目申报单位基本情况

包括项目申报单位的名称、性质、法人、注册地点、注册资本、主营业务、营业期限、企业投资人（或者股东）构成、主

投资项目、现有生产能力、项目申报单位及主投资人近几年财务状况（近三年经审计的资产负债表、利润表和现金流量

表）以及信用情况等内容。

技术改造项目。改建、扩建和技术改造项目说明现有企业基本情况，包括企业生产、营销、员工、财务等状况、环保现

状、安全生产、政府有关部门态度以及企业目前存在的主经营发展问题等。

购并项目。说明拟购并的目标企业情况，介绍购并的各参与方。

利用国际金融组织和外国政府贷款投资项目，说明项目业主、项目执行机构情况；说明企业是否使用过该项资金，简述项

目的基本情况；说明具体使用情况和资金偿还情况。

利用国债（贴息）或各种财政资金的项目，说明企业是否使用过该项资金，简述利用该项资金项目的执行情况、完成情况

和效果。未完成或改变用途的，需做必的说明。

2.拟建项目概况

包括拟建项目的建设地点、项目的背景及意义、拟实现的目标等。

（1）项目名称、建设地点、项目性质及类型，经营机制及管理体制

说明项目的名称、建设地点、项目性质。

改建、扩建和技术改造项目说明拟建项目与现有企业的关系和依托情况。

购并项目，简述购并的方式。介绍目标企业的生产、经营等情况。

（2）项目提出的背景，投资的必性和意义

简述项目建设的背景情况。从市场需求与竞争、原材料供应与配套、资源的节约与合理配置、技术进步与先进性、建设条

件与优势、企业发展与效益、投资效果与公众利益、规划布局与产业政策的符合性、土地利用与环境改善等方面分析项目建设

的必性和意义，说明项目建设方案设计的合理性。

（3）项目的目标

简述项目建设达到的目标，包括市场目标、技术装备目标、经济和社会目标等。

市场目标，简描述拟建项目产品的国内外市场状况，包括产品的竞争程度，供应现状，需求现状。简述拟建项目产品的

国内外市场前景，拟建项目产品的目标市场和拟将达到的市场份额。说明项目产品对市场的满足程度。

对于改、扩建与技术改造项目，说明企业产品市场现状。

说明拟建项目产品市场竞争力情况，项目产品是否构成垄断。

技术目标，简叙述拟建项目采用的工艺技术、原料路线所达到的水平。说明项目技术水平在国内外的地位。简述项目的

自动控制达到的水平。主设备的选择所达到的水平。对于引进设备、材料列出明细，说明是否符合国家相关政策。

改、扩建与技术改造项目，说明工艺技术、原料路线、设备选型和配套设施方案与现有装备的结合性和合理性。说明改

造后技术水平的提升情况。对于引进技术与设备，说明技术来源与可得性，并介绍我国对该技术的掌握程度和发展趋势。说

明引进后对我国产业技术水平的提升情况。

经济效果，给出项目投资估算值。描述项目的融资设想与方案，说明项目资金来源，包括权益资金和债务资金。列出项目

的主财务指标。包括项目财务内部收益率或经济内部收益率、净现值指标以及根据需列出的其他经济指标。说明项目享受

的国家或建设所在地地方规定的优惠政策。

社会效果，简述项目对地方经济的贡献和影响。包括税收、劳动力就业、相关产业带动等。简述项目对行业乃至国民经济

的贡献。包括技术进步、竞争力提升、增加供应、产品质量提高、对相关行业带动等。简述项目建设对相关行业的影响。

说明项目建设对环境和生态的影响以及文化遗产的影响。

其他效果，根据项目具体情况和需列出其他效果或目标。如环境目标、安全目标、质量目标等。

（二）项目的基本内容

包括建设（开发）规模与产品（服务）方案、工程技术方案和主技术来源、主设备选型和采购方案、系统配套公用或

辅助工程、投资规模和资金筹措方案等。

1.建设规模

简述拟建项目的建设规模和产品方案。说明项目建设规模是否符合经济规模或达到规模经济。说明项目规模的确定是否符

合资源的优化配置。说明项目规模与产品是否构成垄断和形成过度竞争。

对于多装置、多产品的项目，说明项目分装置的建设规模、产品方案和商品量。

2.工艺技术

（1）简叙