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买卖合同管理和废旧物资处置

廉洁风险防控手册

2019年8月22日

编制：审核：

前言

本手册把加强廉政风险防控与本单位实际结合起来，融

入业务工作和管理流程之中，以制约和监督权力运行为核

心，以岗位风险防控为基础，以完善制度建设为重点，构建

流程规范、风险明确、监管有效的廉政风险防控机制。

通过对权力运行、业务流程、制度机制和自身环境等方

面存在或可能存在的廉政风险进行全面排查，并认真分析廉

政风险的特点和表现形式；进一步完善和细化工作流程，优

化权力和业务运行流程，做到流程清晰、权责明确；针对排

查出的廉洁风险点，制定防范措施，构建长效机制。

本手册适用于采购管理部买卖合同和

物流仓储部废旧物资处置廉洁风险防控工作的各项业务。

目录

一、买卖合同廉洁风险防控1

1.买卖合同订立环节廉洁风险防控流程说明书1

2.买卖合同环节廉洁风险防控流程图.3

3.买卖合同环节廉洁风险点及防控措施清单4

二、废旧物资处置廉洁风险防控.6

1.废旧物资处置廉洁风险防控流程说明书6

2.废旧物资处置廉洁风险防控流程图.8

3.废旧物资处置廉洁风险点及防控措施清单9

4.废旧物资处置廉洁风险防控控制表单10

一、买卖合同廉洁风险防控

1.买卖合同订立环节廉洁风险防控流程说明书

一、流程开始岗位（部室）：采购管理部

二、流程参与人：采购员、部长、审计部长、分管副总、总经理、董事长

三、流程运行过程描述：

1、采购部制定采购计划，采购部部长审批，分管领导审批。

2、供应商投标，寻价、比价、议价，采购部部长审批，审计部部长审批、

分管领导审批。

3、根据招标结果最低价中标，签订合同审批表，签订买卖合同。

4、财务部确认付款条件及账期，报分管领导审批。

5、下单采购，采购员质量验收、入库。

6、财务结算、付款、发票挂账。

四、流程风险岗位人员：

1、公司领导：董事长、总经理、副总经理；风险点及防控措施编号：（董

事长1、总经理2、副总经理3）

2、公司部室：采购管理部、审计部、财务部；风险点及防控措施编号：

（采购管理部1、审计部2、财务部3）

1

五、廉洁风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：

1、公司相关文件、制度名称（包括文件号）：《关于规范销售工作的管理

规定》、《合同管理审计办法》、《合同信息系统管理办法》、《采购计划管理

办法》、《物资采购管理办法》、《物资验收管理办法》、《供应商管理办法》

2、相关控制痕迹表单：《手工合同审批表》、《招标申请备案登记表》、《招

标方案登记表》

2

采审

购计

采购管理部管部公司分管领导总经理董事长

理

部