2024年证券投资跨境投资合规管理合作协议3篇.docx

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甲方：XXX

乙方：XXX

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RESUME

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2024年证券投资跨境投资合规管理合作协议

本合同目录一览

1.合同双方基本信息

1.1双方名称

1.2法定代表人

1.3联系方式

1.4注册地址

2.合作目的与原则

2.1合作目的

2.2合作原则

3.投资范围与合规要求

3.1投资范围

3.2合规要求

3.3合规监管机构

4.投资资金管理

4.1资金来源

4.2资金用途

4.3资金结算

5.投资决策与执行

5.1投资决策程序

5.2投资执行方式

5.3投资风险控制

6.信息披露与报告

6.1信息披露内容

6.2报告期限与方式

6.3信息保密

7.争议解决

7.1争议解决方式

7.2争议解决机构

7.3争议解决费用

8.违约责任

8.1违约情形

8.2违约责任承担

9.合同解除与终止

9.1合同解除条件

9.2合同终止条件

9.3合同解除与终止后的处理

10.合同生效与解除

10.1合同生效条件

10.2合同解除条件

11.不可抗力

11.1不可抗力定义

11.2不可抗力事件

11.3不可抗力处理

12.通知与送达

12.1通知方式

12.2送达地址

12.3送达时间

13.合同附件

13.1附件一：投资计划书

13.2附件二：投资风险说明书

13.3附件三：保密协议

14.其他约定

14.1本合同未尽事宜，双方另行协商解决

14.2本合同一式两份，双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效

14.3本合同如有变更，须以书面形式进行，并经双方签字盖章确认

第一部分：合同如下：

1.合同双方基本信息

1.1双方名称

甲方：[甲方全称]

乙方：[乙方全称]

1.2法定代表人

甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]

乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]

1.3联系方式

甲方联系方式：[甲方联系人姓名]联系电话：[甲方联系电话]电子邮箱：[甲方电子邮箱]

乙方联系方式：[乙方联系人姓名]联系电话：[乙方联系电话]电子邮箱：[乙方电子邮箱]

1.4注册地址

甲方注册地址：[甲方注册地址]

乙方注册地址：[乙方注册地址]

2.合作目的与原则

2.1合作目的

本协议旨在明确甲乙双方在2024年证券投资跨境投资活动中的合规管理责任，确保投资活动的合法性、合规性和风险可控性。

2.2合作原则

（1）遵守国家法律法规和行业监管规定；

（2）坚持诚信原则，公平公正地处理合作事宜；

（3）保障投资安全，追求投资收益最大化；

（4）加强信息沟通，提高合作效率。

3.投资范围与合规要求

3.1投资范围

甲方在乙方提供的跨境投资平台上进行证券投资，投资范围包括但不限于股票、债券、基金等。

3.2合规要求

（1）甲乙双方应遵守我国证券法律法规及国际金融监管要求；

（2）投资活动不得违反国家法律法规、行业监管规定和双方约定；

（3）甲乙双方应共同确保投资活动符合相关合规要求，承担相应的合规责任。

4.投资资金管理

4.1资金来源

甲方投资资金来源于甲方自有资金，不得使用他人资金进行投资。

4.2资金用途

甲方投资资金仅用于乙方提供的跨境投资平台上的证券投资。

4.3资金结算

甲乙双方应按照协议约定，在投资前将资金划入乙方指定账户，投资收益或损失按投资比例分配。

5.投资决策与执行

5.1投资决策程序

（1）甲方根据自身投资需求，制定投资计划；

（2）乙方根据甲方投资计划，进行风险评估和合规审查；

（3）甲乙双方共同确定投资方案；

（4）乙方负责执行投资方案。

5.2投资执行方式

乙方根据甲乙双方确定的投资方案，通过跨境投资平台进行证券投资。

5.3投资风险控制

（1）甲乙双方应共同制定风险控制措施；

（2）乙方应定期向甲方报告投资风险状况；

（3）甲方有权根据风险状况调整投资策略。

6.信息披露与报告

6.1信息披露内容

乙方应向甲方披露投资项目的相关信息，包括但不限于投资收益、风险状况、合规情况等。

6.2报告期限与方式

乙方应定期向甲方报告投资项目的相关信息，报告期限为[报告期限]，报告方式为[报告方式]。

6.3信息保密

甲乙双方对本协议涉及的信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

8.争议解决

8.1争议解决方式

甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至[争议解决机构名称]进行仲裁。

8.2争议解决机构

[争议解决机构名称]，仲裁地点为[仲裁地点]，仲裁规则为[仲裁规则]。