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证券从业资格考试证券基础知识基础试卷(附答案)

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、目前，国对证券交易所达成的多数证券交易均采取()方式。

A、全额清算

B、净额清算

C、逐笔全额结算

D、多边净额结算

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制

度等自律管理。见教材第八章第三节，P377o

2、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于()o

A、政府证券

B、公司证券

C、上市证券

D、以上答案均错误

【参考答案】：D

【解析】普通开放式基金份额不属于政府债券，所以A不正确；凭

证式国债不属于公司证券，所以B不正确；普通开放式基金不能上市，

只有ETF、L0F才可以上市，所以C不正确。

3、1993年7月，()以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上

市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。

A、中国石化

B、上海石化

C、北京石化

D、广州石化

【参考答案】：B

4、1999年11月4日，美国国会通过的()标志着金融业分业制

度的终结。

A、《金融服务现代化法案》

B、《格拉斯―斯蒂格尔法案》

C、《证券交易所法》

D、《格林斯潘法》

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的

现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P26O

5、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票

型基金组成，()以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

【参考答案】：B

【解析】B

中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基

金组成，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

6、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因

素影响，其主要影响因素不包括OO

A、借贷资金市场利率水平

B、筹资者的资信

C、债券期限长短

D、资金使用方向

【参考答案】：D

7、国际债券的重要风险是()o

A、利率风险

B、国家风险

C、汇率风险

D、市场风险

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握国际债券的定义、特征和分类。见教材第三章

第四节,P112o

8、设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币()亿元。

A、2

B、3

C、4

D、5

【参考答案】：A

9、定向发行又称(),即面向少数特定投资者发行。一般由债券

发行人与某些机构投资者，如人保险公司、养老基金、退休基金等直

接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

A、直接发行

B、私募发行

C、招标发行

D、承购包销

【参考答案】：B

10、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对

一交易的衍生工具属于OO

A、内置型衍生工具

B、交易所交易的衍生工具

C、信用创造型的衍生工具

D、0TC交易的衍生工具

【参考答案】：D

【解析】0TC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，不通过集中的

交易所，实行分散的，一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间，金

融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。

11、平衡型基金一般将()的资产投资于普通股。

A、10%-15%

B、15%〜25%

C、25%〜