原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
查看更多
2021年6月5日
大和证券株式会社;*;*;*;*;■金融产品交易法的概要;■金融产品销售法的概要;１．证券相关规定的概要～金融产品交易法～;■比较证券交易法的主要修改要点;〔参考〕金融产品交易法和金融产品销售法的相关性;〔参考〕监管部门的最新动向;〔参考〕监管部门的最新动向～检查方法的变更～;;■产品销售流程;主な商品販売ルール;■诉讼案例1;■诉讼案例2;■主要的防止不公平交易规定〔金融产品交易法〕;■本公司的防止不公平交易体系“内部人员登记制度〞;■本公司的防止不公平交易体系“法人相关信息管理〞;■内幕交易〔受托〕案例;■金融机构反洗钱对策的流程;■本公司采取的主要措施;;各营业网点;通过公司内部对风险定量、定性地掌握与管理确保公司的健康运转。
合规管理风险被视为操作风险中的一项。
文档评论（0）