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制度管理办法

第一章总则

第一条为加强公司制度管理，建立和完善制度体系，依据《公司法》、局《企业制度管理规定》及《公司章程》，制定本办法。

第二条本办法所称的公司制度是公司依据国家法律、法规和上级规定，结合自身实际制定的企业规范性文件。

第三条本规定适用于公司制度体系的建立、运行和管理。

第二章制度管理职责

第四条法律部是公司制度的主管部门，其职责是：

一、负责组织有关部门建立健全各项制度。

二、负责主办或会签发布及废止有关制度的文件。

三、负责制度的合规性审核、体系性审核、有效性评价。

四、负责编制制度年度修编计划，并组织实施。

五、负责对公司年度新增和废止制度进行整理，发布有效制度清单。

第五条总部各部门是公司制度责任部门，其主要职责是：

一、负责组织实施公司有关规章制度修编计划。

二、负责审核有关本部门业务的规章制度及会审、会签其他部门有关规章制度。

三、负责草拟发布或废止有关规章制度或文件。

四、有权监督各项目及员工对规章制度的贯彻执行情况。

第三章制度的制定、修订、废止

第六条制度制定、修订、废止的程序：

一、制度策划：制度责任部门在充分调研基础上，确定新增制度和修订制度的基本内容，说明制定、修订、废止该制度的必要性，提交法律部进行初审。

二、征求意见：制度责任部门制定形成新增制度的征求意见稿或制度修订的具体内容后，需要征求相关部门意见，必要时组织专题讨论，经充分征求意见后形成正式会审稿。

三、会审会签：根据业务关联性，正式会审稿提交相关部门会审，再交法律部进行合法性、合规性审查，汇总完善后提交相关领导会签。

四、审核审议：通过会审会签后，按照制度的层级、分类和重要程度，按程序提交党委会、总经理办公会和董事会审议，涉及企业发展改革或员工利益的制度提交职代会（工会委员会）审议。

五、发布运行：新制定、修订及废除制度发文须通过办公系统“公司发文流程”，经法律部及相关部门会签后，按程序提交领导签发。

第七条制度初审、会审和审查的内容：

一、制度体系初审包括：制度制定、修订、废止的理由、依据是否充分；制度是否符合局、公司制度体系架构和制度制定原则；制度变更是否引起制度体系冗余、冲突或交叉或缺失；

二、制度会审包括：制度内容是否完整；是否与关联制度接口一致性，是否相互矛盾、重复；是否具有可操作性、实用性和指导价值；是否满足企业可持续发展需要。

三、制度结构审查包括：制度结构是否符合规范；征求意见的程序和记录是否符合规定。

四、制度合法合规性审查包括：制度是否符合国家法律、法规、政策，是否符合行业规定和标准规范的要求，是否满足相关方及其他要求，是否存在逻辑漏洞和法律风险。

第八条制度内容结构

制度的内容结构必须统一。制度按“章”、“条”、“款”、“项”的条文格式进行制定，具体按照制度修订规范要求（附件1）。

第九条制度修订、废止的条件：

一、不满足合规性要求，与法律、法规、政策及强制性标准不一致，制度失去法律依据时须修订或废止。

二、不满足适用性要求，公司发展战略、组织结构、管理模式、经营范围和业务流程发生调整时须修订或废止。

三、不满足科学性要求，制度本身明显不合理、不完善的，制度已失去先进性，无继续实施必要的须修订或废止。

四、不满足系统性要求，制度已被其他制度取代，或内容与其它制度冗余、冲突、交叉的须修订或废止。

第四章制度管理及运行

第十条制度体系管理

一、每年12月，各部门将当年制定、修订和废止的制度和“有效制度清单”（见附件2）提交法律部，法律部汇总梳理后，于12月底前更新发布公司“有效制度清单”并抄送局。

二、根据需要，定期对制度体系进行全面重新梳理和修订，颁布公司制度汇编，作为唯一有效制度版本，同时废止旧版本。

三、公司制度汇编须向局备案，汇编文本和电子文档均按公司秘密进行严格管理，严禁复制外传。

第十一条制度体系运行

一、公司执行的制度可分为四个级别，即国家颁布，部、省各级政府颁布，集团与二公局发布，公司自行发布。凡是根据上级颁发结合本公司实际编修的规章制度，在执行中遇到与上级新的规定有冲突时，应及时修订，在修订完成前各制度责任部门应及时转发上级规定，要求以上级规定为准。

二、新制度、关键制度、重要业务制度和涉及员工的各类制度，制度责任部门须组织员工学习制度条款，确保制度的认知度、认同度和执行力。

三、通过管理体系审核、内控制度评审、综合专项检查等建立制度执行的监督体系和问责机制。公司制度一经颁布，必须严格贯彻执行，违者按员工违规违纪有关规定处理。

第五章附则

第十二条本规定由公司法律部负责解释和修订。

第十三条本规定自发布之日起实行。

附件1.制度修订规范

2.有效制度清单

附件1

制度修订规范

一、内容要求

1.第一部分