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2024证券从业人员资格考试考试必考题含答案

1.以下关于证券市场融资活动的说法，错误的是（）。

A.证券市场融资是一种直接融资

B.证券市场融资是一种强市场性的融资活动

C.证券市场融资是一种间接融资

D.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的

答案：C。证券市场融资是一种直接融资，资金盈余单位和赤字单位直接进行资金融通，而不是通过金融中介机构进行的间接融资。它具有强市场性，且在证券中介服务体系支持下完成。所以C选项说法错误。

2.有价证券是（）的一种形式。

A.商品证券

B.权益资本

C.虚拟资本

D.债务资本

答案：C。有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。它是虚拟资本的一种形式，本身没有价值，但可以在证券市场上进行交易，代表着一定量的财产权利。所以选C。

3.金融市场以（）为交易对象。

A.实物资产

B.货币资产

C.金融资产

D.无形资产

答案：C。金融市场是资金供求双方通过金融工具进行交易的场所，交易对象是各种金融资产，如股票、债券、基金等。所以答案是C。

4.按交易是即期还是未来交割，可将金融市场分为（）。

A.货币市场和资本市场

B.一级市场和二级市场

C.现货市场和衍生品市场

D.场内市场和场外市场

答案：C。按交易是即期还是未来交割，金融市场可分为现货市场和衍生品市场。现货市场是指即期交易的市场，衍生品市场是交易衍生金融工具的市场，其交易基于未来交割的约定。A选项按期限分货币市场和资本市场；B选项按发行和流通阶段分一级市场和二级市场；D选项按组织形式分场内市场和场外市场。所以选C。

5.下列不属于货币市场的是（）。

A.同业拆借市场

B.票据市场

C.回购市场

D.股票市场

答案：D。货币市场是短期资金市场，包括同业拆借市场、票据市场、回购市场等。股票市场是资本市场的一部分，主要交易长期股权类证券，不属于货币市场。所以选D。

6.下列关于金融衍生工具的说法，错误的是（）。

A.金融衍生工具基础的变量包括利率、各类价格指数甚至天气（温度）指数

B.金融衍生工具具有跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性等特征

C.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度

D.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

答案：C。金融衍生工具的交易后果取决于基础变量的变动和交易者对变量变动趋势的预测和判断的准确程度，而不是对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度，C选项说法错误。A选项基础变量多样；B选项描述的是金融衍生工具的特征；D选项体现了其杠杆性。所以选C。

7.以下不属于股权类期货的是（）。

A.股票价格指数期货

B.单只股票期货

C.股票组合期货

D.利率期货

答案：D。股权类期货是以股票相关的指标为标的的期货品种，包括股票价格指数期货、单只股票期货、股票组合期货等。利率期货是以利率为标的的期货，不属于股权类期货。所以选D。

8.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：C。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。所以选C。

9.证券公司为证券交易创造一个流动性较强的市场并维持市场价格的相对稳定，这指的是证券公司充当（）的角色。

A.经济商

B.交易商

C.做市商

D.发行商

答案：C。做市商是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。做市商的作用是为证券交易创造一个流动性较强的市场并维持市场价格的相对稳定。所以选C。

10.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）。

A.证券研究报告

B.基于证券研究报告形成的投资分析意见

C.理论模型

D.内幕信息

答案：D。证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，依据包括证券研究报告、基于证券研究报告形成的投资分析意见、理论模型等，但不能依据内幕信息。内幕信息是未公开的、对证券价格有重大影响的信息，利用内幕信息提供投资建议是违法违规行为。所以选D。

11.下列关于证券公司