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我国垄断协议宽大制度研究

摘要

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《反垄断法》重视多元法益的平衡，第条第款为垄断协议宽大制度奠定了制

度基石。宽大制度是在严厉处罚之下为垄断协议参与方提供附条件减免处罚的路径，在

垄断协议成员之间形成竞相自首或告密的压力，进而有效破解垄断协议的秘密性。作为

一项特殊的垄断行为侦查工具，无论是制度规范层面或是实务中的适用成效都与欧美国

家存在显著差距。因此，完善垄断协议宽大制度，对构建我国反垄断制度体系及营造竞

争有序的市场具有重要意义。

本文将聚焦宽大制度新增和修改的制度规则，致力于探索如何解决我国垄断协议宽

大制度的困境。具体而言，首先通过对垄断协议宽大制度相关概念、特征、规范意旨等

方面进行梳理，阐明宽大制度正当性的法理及法经济学依据。由于垄断协议宽大制度的

实体标准及及程序规范等仍存在诸多不甚明确和亟需健全之处，需要补充和细化。本论

文对美国、欧盟和日本的宽大制度进行介绍和评析，找出其可以为我国法律所借鉴的立

法经验，如遵循宽严相济的立法宗旨，将软法作为硬法的补充，设法在反垄断执法机构、

宽大申请者、其他经营者、受害者等各方主体利益诉求之间实现平衡等，并为提升垄断

协议宽大制度的可适用性提供相关建议。第一，在宽大制度的实体标准方面，明确纵向

垄断协议属于宽大制度的适用范围、禁止垄断协议的组织者和胁迫者申请宽大待遇、限

制宽大申请者的数量以及合理设计宽大制度的证据标准和减免待遇。第二，在宽大制度

的程序规范方面，“事前审查+事后救济与监督”双轨运行的模式更为科学，不仅应涵

盖事前的拒绝受理机制，还应强化事后救济与常态化监管，建立申诉制度与撤销程序。

此外，应引入快速处理机制——和解程序并完善垄断协议宽大制度的信息保护规定。第

三，在宽大制度的法律责任体系及协调机制方面，厘清宽大制度与反垄断民事赔偿的关

系、将垄断协议违法行为入罪并引入额外宽大制度以完善刑事责任、设置宽大制度的声

誉激励机制并健全企业竞争合规机制以充分发挥宽大制度协调机制的作用。

关键词：反垄断法；垄断协议；宽大制度；宽严相济；法益平衡

哈尔滨工程大学硕士学位论文

Abstract

TheAnti-MonopolyLawattachesgreatimportancetothebalanceofmultiplelegal

interests,andArticle56(3)laystheinstitutionalcornerstonefortheleniencysystemof

monopolyagreements,whichprovidestheparticipantsofmonopolyagreementswiththepath

ofconditionalpunishmentunderseverepunishment,andformsthepressureofcompetingto

surrenderorsnitchamongmembersofmonopolyagreements,thuseffectivelybreakingthe

secrecyofmonopolyagreements.Asaspecialinvestigationtoolofmonopolybehavior,there

isabiggapbetweenthesystemitselfandtheEuropeanandAmericancountriesinthe

applicationeffectofthesystemitselfandinpractice.Improvingtheleniencysystemof

monopolyagreementisofgreatsignificancetotheconstructionofChinasanti-monopoly

systemandtheconstructionoftheorderlycompetitionmarket.

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