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企业风险管理框架与控制策略
目录
一、总则概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.1背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.2目标与原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.3适用范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
1.4核心概念界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
二、风险管理体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
2.1组织架构设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
2.1.1风险管理委员会．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
2.1.2风险管理部门职能．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
2.1.3各层级职责划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
2.2工作机制建立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
2.2.1风险沟通协调机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
2.2.2风险信息反馈机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
2.2.3风险管理考核机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
2.3人力资源保障．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
2.3.1风险管理人才队伍建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
2.3.2相关培训与能力提升．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
三、风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
3.1风险识别途径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
3.1.1内部信息收集．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
3.1.2外部环境监测．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
3.1.3专项风险排查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
3.2风险识别方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
3.2.1梳理分析技术．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
3.2.2头脑风暴法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
3.2.3健康检查表应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
3.3风险分析框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
3.3.1风险可能性分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
3.3.2风险影响程度评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
3.4风险等级划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
3.4.1等级标准设定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
3.4.2风险优先级排序．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
四、风险应对策略制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
4.1风险应对基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
4.2主要风险应对选项．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50
4.2.1风险规避措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53
4.2.2风险降低方案．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．
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