7.中国十九冶集团有限公司募集资金管理细则.docx

募集资金管理细则（修订）

编号

SJY/GL-AZJ-07-2023

修改状态

1次

实施日期

2023年3月1日

编制

部门

资金管理部（清欠办）

编制人

陈超兰

审核人

刘国

批准人

潘必义

邱淮

第一章总则

第一条为了规范中国冶金科工股份有限公司募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及《中国冶金科工股份有限公司A股募集资金管理制度》等规定，结合中国十九冶集团有限公司（以下简称“公司”）实际情况，特制定本管理细则。本细则所称募集资金是指：中国冶金科工股份有限公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分立交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括实施股权激励计划募集的资金。中国冶金科工股份有限公司将该部分募集资金投放给公司专项用于工程承包及研发所需设备的购置。

第二条本细则属于公司制度体系中的第三层级。

第三条募投资金的使用和管理必须符合国家及中国冶金科工股份有限公司的有关规定，严格遵循专户存放、规范使用、严格监督的原则。

第二章募集资金的存储

第四条募集资金的存放坚持集中存放，便于监督管理的原则。

募集资金存放于募集资金专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。应在交通银行、建设银行、中国银行三家银行之一开立募集资金专户存放募集资金，并与开户银行、保荐人（中信证券股份有限公司）签订三方监管协议。

公司设立专人对募集资金专户的开立、变更、撤销、使用进行管理，财务负责人是募集资金专户使用的第一责任人。

第五条募集资金在具体存放时应该遵照以下规定执行：

（一）募集资金到账后，公司与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应包括以下内容：

应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单；

保荐人、中国冶金科工股份有限公司可以随时到公司查询募集资金专户资料；

公司、商业银行、保荐人的违约责任。

（二）保荐人、中国冶金科工股份有限公司在持续督导期内有责任关注募集资金的使用及投资项目的实施情况，公司相关部门应支持并配合保荐人、中国冶金科工股份有限公司履行职责。

第三章募集资金的使用

第六条募集资金的使用，必须严格按照本实施细则及公司有关规定履行相关审批程序，并接受中国冶金科工股份有限公司、证监会及存放募集资金的商业银行的监督检查。

第七条募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）应按公司上报的申请文件中承诺的计划进度组织实施，保证各项工作按计划进度完成，并定期向董事会及中国冶金科工股份有限公司报告，严格保证募集资金专款专用。

第八条募集资金投向出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，应及时报告中国冶金科工股份有限公司。

第九条募投项目出现以下情形时，应对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）：

（一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；

（二）募投项目搁置时间超过1年的；

（三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的；

（四）募投项目出现其他异常情形的。

第十条募集资金使用不得有如下行为：

（一）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；

（二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；

（三）募集资金被挪用，利用募投项目获取不正当利益。

第十一条若在以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当经中国冶金科工股份有限公司审批通过后方可实施。并应在完成置换后及时将置换情况上报中国冶金科工股份有限公司。

第十二条以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合如下要求：

（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；

（二）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；

（三）单次补充流动资金时间不得超过6个月；

（四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。

以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应当经中国冶金科工股份有限公司审批通过后方可实施。并应在完成补充流动资金情况上报中国冶金科工股份有限公司。

补充流动资金到期日之前，应将该事先置换的流动资金归还至募集资金专户。

第十三条募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）高于500万应当经董事会审议通过后报中国冶金科工股份有限公司审批后方可使用节余募