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广西监察垂直管理制度

一、总则

（一）目的

为了加强广西地区监察工作的有效性、独立性和权威性，确保监察职能的高效履行，维护组织的正常运营秩序，保障员工的合法权益，特制定本监察垂直管理制度。

（二）适用范围

本制度适用于广西地区内的所有公司及其分支机构、全体员工。

（三）基本原则

1.独立性原则：监察机构独立于其他部门，直接对上级监察部门负责，确保监察工作不受干扰。

2.公正性原则：监察过程和结果应秉持公正、公平的态度，不偏袒任何个人或部门。

3.保密性原则：监察人员应对监察过程中涉及的机密信息严格保密，不得泄露。

4.依法依规原则：监察工作必须依据国家法律法规、公司规章制度进行。

二、监察机构及职责

（一）监察机构设置

设立广西地区监察总部，在各分支机构设立监察分部，形成垂直管理的监察网络。

（二）监察总部职责

1.制定和完善广西地区监察工作的规章制度、流程和标准。

2.统筹协调各监察分部的工作，组织开展专项监察行动。

3.对重大违规违纪问题进行调查处理，并提出处理建议。

4.定期向上级监察部门汇报工作进展和结果。

5.开展监察人员的培训和考核工作。

（三）监察分部职责

1.负责本地区日常监察工作的开展，包括对员工遵守公司制度情况的监督检查。

2.受理本地区内的违规违纪举报，并进行初步调查核实。

3.协助监察总部开展专项监察行动。

4.定期向监察总部报送工作报表和总结。

三、监察工作内容

（一）纪律监察

1.监督检查员工遵守国家法律法规、公司各项规章制度的情况，重点关注工作纪律、廉洁纪律等方面。

2.对违反纪律的行为进行调查，根据情节轻重提出相应的处理意见。

（二）廉洁监察

1.防范和查处员工在业务活动中的贪污受贿、以权谋私、商业贿赂等廉洁问题。

2.开展廉洁教育活动，提高员工的廉洁意识。

（三）效能监察

1.对公司各项业务流程的执行情况进行监督，检查是否存在效率低下、推诿扯皮等问题。

2.提出优化业务流程、提高工作效能的建议和措施。

（四）风险管理监察

1.评估公司面临的各类风险，包括市场风险、财务风险、运营风险等。

2.监督检查风险防控措施的落实情况，及时发现潜在风险并提出预警。

四、监察工作流程

（一）举报受理

1.设立专门的举报渠道，如举报邮箱、举报电话等，接受员工的举报信息。

2.对举报内容进行登记，记录举报人姓名、联系方式、举报事项等关键信息。

（二）初步核实

1.根据举报内容，安排监察人员进行初步核实。

2.核实方式包括查阅资料、谈话询问、实地走访等。

3.初步核实应在规定时间内完成，并形成初步核实报告。

（三）立案调查

1.经初步核实，认为存在违规违纪事实，需要进一步调查的，予以立案。

2.成立调查组，明确调查组成员的职责分工。

3.制定调查方案，确定调查步骤、方法和时间安排。

（四）调查取证

1.调查组按照调查方案开展调查取证工作。

2.调查取证应全面、客观、公正，收集相关证据材料，包括书证、物证、证人证言、视听资料等。

3.调查人员应制作调查笔录，经被调查人签字确认。

（五）案件审理

1.调查结束后，将案件材料移送案件审理部门进行审理。

2.案件审理部门对案件事实、证据、定性、处理建议等进行全面审查。

3.听取被调查人的陈述和申辩，必要时可要求调查组补充调查或重新调查。

（六）处理决定

1.根据案件审理结果，作出处理决定。

2.处理决定包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等。

3.处理决定应书面通知被处理人，并告知其申诉权利和期限。

（七）申诉复查

1.被处理人对处理决定不服的，可在规定期限内提出申诉。

2.受理申诉的部门应进行复查，并在规定时间内作出复查决定。

3.复查决定为最终决定，被处理人应接受。

五、监察人员管理

（一）任职条件

1.具有良好的政治素质和职业道德，坚持原则，廉洁奉公。

2.具备相应的法律知识、监察业务知识和工作能力。

3.大专及以上学历，从事相关工作一定年限。

（二）选拔任用

1.通过公开招聘、内部选拔等方式选拔监察人员。

2.选拔过程应严格按照规定的程序进行，包括笔试、面试、考察等环节。

（三）培训与考核

1.定期组织监察人员参加业务培训，提高其业务水平和综合素质。

2.建立监察人员考核制度，对其工作业绩、廉洁自律等方面进行考核。

3.考核结果与薪酬、晋升等挂钩。

（四）监督约束

1.加强对监察人员的监督，防止其滥用职权、以权谋私。

2.监察人员应严格遵守监察工作