巡察主体垂直管理制度.docxVIP

巡察主体垂直管理制度

一、总则

（一）目的

为了加强公司内部管理，确保公司各项工作的规范执行，及时发现和解决问题，防范风险，特制定本巡察主体垂直管理制度。

（二）适用范围

本制度适用于公司总部及各下属分支机构、子公司。

（三）基本原则

1.独立性原则：巡察工作独立开展，不受其他部门或个人的干扰，确保巡察结果的客观公正。

2.全面性原则：对公司各部门、各业务环节进行全面巡察，涵盖财务、业务、管理等各个方面。

3.及时性原则：及时发现问题，及时反馈整改，避免问题积累和扩大。

4.保密性原则：巡察过程中涉及的公司机密信息严格保密，防止泄露。

二、巡察主体职责与组织架构

（一）巡察主体职责

1.制定和完善巡察工作制度、流程和标准。

2.组建和管理巡察队伍，开展巡察培训。

3.组织实施对公司各部门、各下属机构的巡察工作。

4.对巡察发现的问题进行分析、评估，提出整改建议，并跟踪整改落实情况。

5.定期向上级领导汇报巡察工作情况，提交巡察报告。

（二）组织架构

1.巡察领导小组：由公司高层领导组成，负责领导和决策巡察工作的重大事项，审议巡察报告，对巡察工作给予指导和支持。

2.巡察办公室：作为巡察工作的日常办事机构，设在公司人力资源部，负责巡察工作的组织协调、资料整理、沟通联络等工作。

3.巡察组：根据巡察任务组建，由公司内部具有丰富经验、专业知识的人员组成，负责具体的巡察实施工作。

三、巡察工作流程

（一）巡察准备

1.制定巡察计划：巡察办公室根据公司整体工作安排和实际情况，制定年度巡察计划，明确巡察对象、内容、时间安排等。

2.组建巡察组：根据巡察任务，从公司各部门选拔合适人员组成巡察组，明确组长、成员职责。

3.开展巡察培训：对巡察组成员进行培训，使其熟悉巡察工作流程、方法和相关政策法规。

4.收集资料：巡察组提前收集被巡察对象的基本情况、相关制度、财务报表等资料，为巡察工作做好准备。

（二）巡察实施

1.召开巡察进驻动员会：巡察组进驻被巡察对象后，召开动员会，向被巡察对象说明巡察目的、内容、方式和工作要求等。

2.开展问卷调查：设计问卷调查表，广泛征求被巡察对象员工对本部门工作的意见和建议。

3.进行个别谈话：与被巡察对象的领导班子成员、关键岗位人员等进行个别谈话，了解情况。

4.查阅资料：查阅被巡察对象的文件、档案、账目等资料，检查各项工作的执行情况。

5.实地走访：对被巡察对象的工作场所、业务现场等进行实地走访，核实相关情况。

6.数据分析：对收集到的数据进行分析，查找异常情况和潜在问题。

（三）巡察报告

1.撰写报告初稿：巡察组在巡察结束后，对发现的问题进行梳理、分析，撰写巡察报告初稿，报告内容包括基本情况、发现的问题、原因分析、整改建议等。

2.征求意见：将巡察报告初稿征求被巡察对象的意见，被巡察对象应在规定时间内反馈书面意见。

3.修改完善报告：巡察组根据被巡察对象的反馈意见，对报告进行修改完善，形成正式巡察报告。

4.提交报告：将正式巡察报告提交给巡察办公室，巡察办公室审核后提交巡察领导小组审议。

（四）巡察反馈

1.召开反馈会议：巡察领导小组审议通过巡察报告后，组织召开巡察反馈会议，向被巡察对象反馈巡察情况。

2.明确整改要求：在反馈会议上，明确被巡察对象的整改责任、整改期限和整改要求。

3.签订整改责任书：被巡察对象负责人与巡察领导小组签订整改责任书，承诺按时完成整改任务。

（五）整改落实

1.制定整改方案：被巡察对象根据巡察反馈意见，制定详细的整改方案，明确整改措施、责任人和整改时间节点。

2.组织整改实施：被巡察对象按照整改方案组织实施整改工作，确保整改任务按时完成。

3.定期汇报整改情况：被巡察对象定期向巡察办公室汇报整改工作进展情况，直至整改任务全部完成。

4.跟踪检查整改情况：巡察办公室对被巡察对象的整改情况进行跟踪检查，对整改不力的进行督促和问责。

（六）巡察结果运用

1.作为干部考核评价的重要依据：将巡察结果与干部的绩效考核、晋升、奖惩等挂钩，对巡察中发现的优秀干部给予表彰和奖励，对存在问题的干部进行批评教育、诫勉谈话或组织调整。

2.促进公司制度完善：根据巡察发现的问题，及时修订和完善公司相关制度，堵塞管理漏洞，防范类似问题再次发生。

3.推动公司业务发展：通过巡察，发现公司业务发展中的薄弱环节和潜在风险，为公司决策提供参考依据，促进公司业务健康发展。

四、巡察工作纪律

（一）巡察人员纪律

1.严格遵守工作纪律，按时上下班，不得迟到早退。

2.保守巡察工作秘密，不得泄露巡察过程中