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全球化背景下的风险管理研究

目录

内容概览．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

1.1.1全球化发展现状概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

1.1.2风险管理的重要性日益凸显．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

1.1.3本研究的理论与实践价值．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

1.2国内外研究现状述评．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

1.2.1国外风险管理理论研究进展．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

1.2.2国内风险管理实践探索．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

1.2.3现有研究的不足与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

1.3研究内容与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

1.3.1主要研究内容框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

1.3.2研究方法与技术路线．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

1.4论文结构安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

全球化环境下的风险识别与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

2.1全球化环境概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

2.1.1经济全球化的主要特征．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

2.1.2政治全球化的影响．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

2.1.3文化全球化的挑战．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

2.2风险识别的理论基础．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

2.2.1系统风险理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

2.2.2信息不对称理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

2.2.3交易成本理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

2.3全球化背景下的风险类型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

2.3.1市场风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

2.3.2信用风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

2.3.3操作风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

2.3.4法律与合规风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

2.3.5政治风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

2.3.6供应链风险．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

全球化背景下风险衡量与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

3.1风险衡量的指标体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

3.1.1定量指标的选择与应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51

3.1.2定性指标的评估方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52

3.1.3综合指标体系的构建原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53

3.2风险评估模型与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．54

3.2.1概率模型在风险量化中的应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55

3.2.2决策树与蒙特卡洛模拟．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．58

3.2.3风险矩阵与敏感性分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6