“休眠态”科技成果转化三方演化博弈研究.pdfVIP

哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文

摘要

在中国共产党第二十次全国代表大会上，习近平总书记明确表示要加强企业

主导的产学研深度融合，强化目标导向，提高科技成果转化和产业化水平。如今，

每年进行的科技成果转化数和现有科技成果存量之间存在较大差距，众多科技成

果陷入“休眠态”。然而在“休眠态”科技成果转化的三方博弈过程中各主体利

益纠葛纷繁复杂，转化过程各阶段特点各异，利用演化博弈理论揭示内部各主体

交互作用机制，将会进一步推动“休眠态”科技成果转化的理论研究，让政府、

大学和科研机构、企业在“休眠态”科技成果转化进程中明确着力点。

本研究对“休眠态”科技成果、转化过程的影响因素、模式与机制、演化博

弈的应用研究四个研究领域进行了文献梳理；对“休眠态”科技成果、科技成果

转化的概念内涵进行了界定，基于相关理论构建了“休眠态”科技成果转化政府、

大学和科研机构、企业三方演化博弈模型；建立模型的复制动态方程，求解均衡

点，对博弈系统进行了稳定性分析进而识别演化稳定策略；按照科技成果转化短

期和长期两种状态对模型变量赋值，对主体初始意愿、补贴、收益、成本四类指

标进行了仿真分析。经研究得出以下结论：第一，三方主体初始意愿对于科技成

果转化策略的影响存在阈值；第二，短期三方主体策略相互影响显著，形成三螺

旋结构；第三，政府补贴对短期科技成果转化策略选择影响显著；第四，科技成

果转化项目的收益和成本决定三方主体长期科技成果转化策略选择。

本研究通过理论研究构建了“休眠态”科技成果转化三方演化博弈模型，有

助于丰富“休眠态”科技成果转化的理论研究；通过数值仿真分析揭示了初始意

愿、补贴、收益、成本四类指标对主体策略选择的影响效应，对政府、大学和科

研机构、企业的科技成果转化决策具有重要现实意义。

关键词:“休眠态”科技成果；科技成果转化；演化博弈

-I-

哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文

Abstract

Atthe20thNationalCongressoftheCommunistPartyofChina,PresidentXimade

itcleartostrengthentheenterprise-leddeepintegrationofindustry,universityand

research,strengthenthetargetorientation,improvethetransformationand

industrializationofscientificandtechnologicalachievements.Thereisalargegap

betweenthenumberofscientificandtechnologicalachievementstransformedeachyear

andtheexistingstockofscientificandtechnologicalachievements,andmanyscientific

andtechnologicalachievementsfallintoadormantstate.However,intheprocessof

transformationofdormantstatescientificandtechnologicalachievements,theinterests

ofvarioussubjectsarecomplicated,andthecharacteristicsofvariousinternalstagesare

different.Theuseofthree-partyevolutionarygametheorytorevealtheinteraction

mechanismofvariousi