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大学治理准则创制主体间的合作研究

陈菲王绽蕊马玉玉

摘要：高等教育协会之间的合作是很多国家创制、实施与完善大学治理准则的一种重要机制。美国大学教授协会（AAUP）是美国大学治理准则的重要创制主体，也是与其他高等教育协会组织合作的典范。发布联合声明、互相推荐和背书、联合组织会议、合作调查和建立联盟是AAUP与其他协会组织合作的主要形式。合作平衡了各利益相关主体的关切，推动了大学治理准则的创制、推广、采纳和完善，但在合作过程中也需要克服组织使命差异、同类组织竞争等挑战。当前，我国亟须出台一套专门的大学治理准则，以丰富高等教育治理改革的“工具包”，在政府指导下，加强高等教育协会组织之间的合作或许是创制中国特色大学治理准则的一种有效方式。

关键词：大学治理准则；创制主体；合作；美国大学教授协会（AAUP）

大学治理准则是大学治理的原则和标准，也是大学治理组织与运作的专业建议、大学治理主体的行为指南[1]。在美国，高等教育协会组织承担起了大学治理准则创制主体这一重要角色，它们以声明、宣言、标准等名义发布的、用来规制高等院校治理的一系列政策文件构成了美国大学治理准则的主要内容。大学治理准则的创制并不是一个孤立的过程，合作是美国高等教育协会组织成功创制和实施大学治理准则的重要经验。在这方面，美国大学教授协会（AmericanAssociationofUniversityProfessors，下文简称AAUP）是一个典范。

AAUP成立于1915年，是美国成立最早、最有影响力的大学教师组织之一。AAUP发布的多项治理准则，如1940年发布的《关于学术自由与终身聘任制基本原则的声明》（StatementofPrinciplesonAcademicFreedomandTenure，下文简称《1940年声明》）、1966年发布的《关于学院和大学治理的声明》（StatementonGovernmentofCollegesandUniversities，下文简称《1966年声明》）等，都是与其他组织合作创制的。它还经常与其他高等教育协会组织合作，共同推进大学治理准则的实施与完善。故此，本文以AAUP为例，探讨美国大学治理准则创制主体之间的合作关系，以期为我国高等教育协会组织加强机构间的协作提供借鉴。

AAUP与其他高等教育协会组织之间的合作主要通过发布联合声明、互相推荐和背书、联合组织会议、合作调查、建立联盟等方式来实现。

1.发布联合声明

在美国，高等教育协会组织常常采取联合发布声明的方式，表达一致立场和提出共同建议。

以《1966年声明》为例，该声明是AAUP与美国教育理事会（AmericanCouncilonEducation，简称ACE）和美国大学和学院董事会协会（AssociationofGoverningBoardsofUniversitiesandColleges，即AGB）联合创制的，长期以来被视为美国大学治理的权威性标准。事实上，从1957年起，美国高等教育协会组织就开始讨论针对学院和大学治理发表共识性原则声明的问题。经过长时间的谈判，ACE、AAUP和AGB最终于1966年共同发布了该声明，并积极向成员推荐[2]。

此外，除了前文提到的《1940年声明》，还有许多大学治理准则都是AAUP与其他高等教育协会组织联合发布的，如1987年，AAUP与AAC联合签署了《关于学术退休和保险计划的原则声明》；2020年，AAUP与美国教师联合会（AmericanFederationofTeachers，即AFT）联合制定了《指导高等教育应对COVID-19的原则》（AFTandAAUPPrinciplesforHigherEducationResponsetoCOVID-19）[3]。

2.互相推荐和背书

不同的高等教育协会组织会针对大学治理的不同领域制定准则，对于得到认可的大学治理准则，不同协会之间会向自己的会员推荐，督促会员组织改善治理实践。例如：2017年，AGB发布了一份关于指导董事会及其合作伙伴实现和支持健康而高效的共同治理的声明。AAUP的学院和大学治理委员会赞赏了AGB对共同治理的重视[4]，积极向会员推荐这份声明，建议会员努力促使所在院校的董事会和管理层关注该声明，鼓励他们采纳共同治理原则。再如：《1940年声明》自发布以来，许多协会组织纷纷为其签署背书。截至2018年，认可该声明的高等教育机构和学科协会已经超过250个，其中包括若干宗教院校和神学学科类协会[5]。这种广泛的背书和推荐有力地推动了《1940年声明》的采纳和实施，使其成为衡量一所高校是否遵守学术自由和终身教职原则的适当标准[6]。

3.联合组织会议

为促进治理准则的制