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青岛国恩科技股份有限公司

董事和高级管理人员所持公司股份

及其变动管理制度

二〇二五年六月

青岛国恩科技股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

目录

第一章总则3

第二章董事和高级管理人员信息申报3

第三章董事和高级管理人员证券账户及股份管理4

第四章董事和高级管理人员股份变动及监管5

第五章董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的信息披露7

第六章责任追究9

第七章附则9

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青岛国恩科技股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

第一章总则

第一条为加强对青岛国恩科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公

司”）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和

国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简

称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上

市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东

减持股份的管理暂行办法》《深圳证券交易所自律监管指引第18号——股东及

董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10

号——股份变动管理》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上

市规则》”）等法律、法规、规范性文件和《青岛国恩科技股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，并结合本公司实际情况，制定本制

度。

第二条本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第二十四条规定的

自然人、法人或其他组织所持有本公司股份及其变动的管理。

公司股东以及董事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动

方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。

第三条公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所

有本公司股份。

公司董事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交

易。

第四条公司董事和高级管理人员在买卖公司股份及其衍生品种前，应知悉

《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交

易所相关规则中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进

行违法违规交易。

第二章董事和高级管理人员信息申报

第五条公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交

易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记结算公司”）

申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括

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但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：

（一）公司董事和高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时；

（二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日

内；

（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

（四）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交

易日内；

（五）现任董事和高级管理人员在离任后2个交易日内；

（六）深圳证券交易所要求的其他时间。

以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和登记结算公司提交的将其

所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第六条公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员及本制度第二十

四条规定的自然人、法人或其他组织的身份信息及所持本公司股份的数据和信息，

统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查公司董事、高级管理人员

买卖本公司股份及其衍生品种的披露情况。

第七条公司董事和高级管理人员应当保证其申报数据和信息的及时、真实、

准确、完整，并同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖公司股份及