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青岛国恩科技股份有限公司

募集资金管理制度

二〇二五年六月

青岛国恩科技股份有限公司募集资金管理制度

目录

第一章总则2

第二章募集资金专户存储3

第三章募集资金使用4

第四章募集资金用途变更8

第五章募集资金管理与监督10

第六章附则12

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青岛国恩科技股份有限公司募集资金管理制度

第一章总则

第一条为规范青岛国恩科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金

管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和

国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以

下简称“《规范运作》”）等法律、法规、规范性文件以及《青岛国恩科技股份

有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，

制定本制度。

第二条本制度所称募集资金是指通过发行股票或者其他具有股权性质的

证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划

募集的资金。

第三条募集资金用途应符合有关法律、法规和规范性文件的规定。公司

应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺相一致，

不得随意改变募集资金的投向。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影

响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。

募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公

司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。

募集资金投资境外项目的，公司及保荐人或者独立财务顾问还应当采取有

效措施，确保投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在公司募

集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告中披露相关具体措施和实际效

果。

第四条公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度

的有效实施；公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防

范投资风险，提高募集资金使用效益。

公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，不得利

用公司募集资金投资项目获取不正当利益。公司发现控股股东、实际控制人及其

他关联人占用募集资金的，应当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司

的影响、清偿整改方案及整改进展情况。

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青岛国恩科技股份有限公司募集资金管理制度

公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操

控公司擅自或者变相改变募集资金用途。

第五条公司董事会应及时披露募集资金的使用情况。

保荐人或者独立财务顾问在持续督导期间应当对公司募集资金管理事项履

行保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度等相关规定进

行公司募集资金管理的持续督导工作。

第二章募集资金专户存储

第六条公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称

“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非

募集资金或者用作其他用途。

公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。

实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应

当存放于募集资金专户管理。

第七条公司应当在募集资金到位后1个月内与保