资金监管协议【含配套文件】.docx

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资金监管协议

甲方（资金提供方）：

身份证号/统一社会信用代码：______________

联系地址：______________联系电话：________

乙方（资金接收方）：

身份证号/统一社会信用代码：______________

联系地址：______________联系电话：_______

丙方（监管方）：

单位名称：（需具备监管资质）

统一社会信用代码：

联系地址：______________联系电话：______________

一、监管目的

为确保甲乙双方在______________（具体项目/交易名称，XX房产交易”“XX工程合同”）中资金的安全、合规使用，三方经协商一致，由丙方对甲方支付给乙方的资金（以下简称“监管资金”）进行专项监管。

二、监管资金信息

1、资金金额：人民币（大写）__________元整（￥__________元）。

2、资金用途：仅用于______________（“XX项目设备采购”“房屋过户税费及房款”），不得挪作他用。

3、监管账户：

丙方开立专用监管账户如下：

□开户银行：_________□账户名：______□账号：_______

三、监管流程

（一）资金存入

1、甲方应在本协议签订后____个工作日内，将监管资金一次性/分期（分期计划：____________）转入上述监管账户。

2、丙方收到资金后，向甲方出具《资金到账确认函》，作为资金监管起始凭证。

（二）资金使用申请

1、乙方需使用监管资金时，应向丙方提交：

（1）《资金使用申请表》（列明用途、金额、对应合同/凭证编号）；

（2）相关证明文件（如采购合同、发票、工程进度验收单等，需经甲方签字/盖章确认）；

（3）其他丙方要求的材料（如付款指令、乙方账户信息）。

2、丙方应在收到申请后____个工作日内完成审核：

（1）审核通过的，丙方按乙方申请将资金划至乙方指定账户；

（2）审核不通过的，丙方书面告知甲乙双方理由，不予划款。

（三）资金划出与结项

1、监管资金按约定用途使用完毕后，丙方需向甲乙双方提供《资金使用明细清单》及划款凭证。

2、若项目终止或资金剩余，经甲乙双方书面协商一致，丙方按以下方式处理：

（1）剩余资金退回甲方账户（账户信息：___________）；

（2）剩余资金按双方约定转入其他用途（需附补充协议）。

四、各方权利与义务

（一）甲方权利义务

1、监督资金使用情况，要求丙方提供资金流水明细；

2、对乙方提交的资金使用申请提出异议，异议期间丙方暂停划款。

3、按约定及时足额存入监管资金；

4、配合丙方审核，及时签署确认乙方的用款证明文件。

（二）乙方权利义务

1、按约定用途申请使用监管资金；

2、要求丙方及时划付审核通过的资金。

3、确保资金使用符合约定用途，提供真实有效的用款凭证；

4、不得擅自变更资金用途或虚构交易套取资金。

（三）丙方权利义务

1、对资金使用申请进行形式审核（包括文件完整性、签字盖章合规性）；

2、因甲乙双方争议导致监管账户冻结，丙方不承担延迟划款责任。

3、严格按照本协议约定监管资金，不得擅自挪用或泄露资金信息；

4、及时向甲乙双方反馈审核结果及资金动态。

五、违约责任

1、甲方违约：

（1）未按时存入监管资金，每逾期一日按未存金额的____%向乙方支付违约金；

（2）无正当理由拒绝确认用款申请，导致乙方损失的，承担赔偿责任。

2、乙方违约：

（1）挪用监管资金或提供虚假用款凭证，甲方有权要求乙方立即返还全部资金，并按监管资金总额的____%支付违约金；

（2）丙方有权暂停划款直至违约情形消除。

3、丙方违约：

（1）擅自划款或泄露资金信息，需赔偿甲乙双方因此遭受的全部损失；

（2）因丙方审核失误导致资金错误划出，丙方承担追回责任或先行赔付。

六、争议解决

本协议履行过程中如发生争议，三方应先友好协商；协商不成的，任何一方均有权向监管账户所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他条款

1、协议生效：本协议自三方签字（甲方、乙方签字/盖章，丙方盖章）之日起生效，一式三份，三方各执一份，具有同等法律效力。

2、补充约定：___________。

甲方（签字/盖章）：__________?

乙方（签字/盖章）：______?

丙方（盖章）：______

法定代表人/授权代表（签字）：__________?

日期：____年__月__日

附：配套文件?

《资金使用申请表》（模板）

申请单位：__________申请日