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证券公司笔试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种金融工具风险最低？（）

A.股票B.期货C.国债D.企业债券

答案：C

2.证券市场的基本功能不包括（）。

A.筹资-投资功能B.资本定价功能

C.宏观调控功能D.商品流通功能

答案：D

3.股票的内在价值取决于（）。

A.股票的发行量B.股票的供求关系

C.股票的账面价值D.股息收入和市场收益率

答案：D

4.我国证券交易所的组织形式是（）。

A.公司制B.会员制C.股份制D.合伙制

答案：B

5.证券投资基金反映的是（）关系。

A.产权B.所有权C.债权债务D.委托代理

答案：D

6.以下不属于证券中介机构的是（）。

A.证券公司B.会计师事务所

C.证券交易所D.资产评估机构

答案：C

7.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股价指数计算方法中的（）。

A.相对法B.综合法C.基期加权法D.计算期加权法

答案：A

8.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.证券发行主体的不同

C.证券所代表的权利性质D.证券是否在证券交易所挂牌交易

答案：D

9.世界上第一个股票交易所出现在（）。

A.荷兰阿姆斯特丹B.美国纽约

C.英国伦敦D.法国巴黎

答案：A

10.证券交易通常都必须遵循（）。

A.价格优先原则和时间优先原则

B.时间优先原则和数量优先原则

C.价格优先原则和数量优先原则

D.客户优先原则和时间优先原则

答案：A

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人B.证券投资者

C.证券市场中介机构D.自律性组织E.证券监管机构

答案：ABCDE

2.以下属于股票特性的有（）。

A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性E.参与性

答案：ABCDE

3.债券的基本要素包括（）。

A.债券的面值B.债券的利率C.债券的价格D.债券的偿还期限E.债券的信用等级

答案：ABCD

4.按基金的组织形式不同，基金可分为（）。

A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金E.指数型基金

答案：AB

5.我国证券公司的主要业务包括（）。

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券承销与保荐业务E.证券自营业务

答案：ABCDE

6.证券市场监管的原则有（）。

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则

答案：ABCD

7.影响股票价格的宏观经济因素包括（）。

A.经济增长B.货币政策C.财政政策D.市场利率E.通货膨胀

答案：ABCDE

8.以下属于技术分析方法的有（）。

A.K线理论B.切线理论C.形态理论D.波浪理论E.循环周期理论

答案：ABCDE

9.证券投资的系统风险包括（）。

A.政策风险B.经济周期波动风险C.利率风险D.购买力风险E.信用风险

答案：ABCD

10.我国的股票按投资主体的性质不同可分为（）。

A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）

答案：正确

2.我国的股票发行实行核准制。（）

答案：正确

3.债券的价格与市场利率呈正相关关系。（）

答案：错误

4.证券经纪业务中，证券公司不承担交易中的价格风险。（）

答案：正确

5.封闭式基金的份额在封闭期限内不能赎回，但可以在依法设立的证券交易场所交易。（）

答案：正确

6.优先股股东在公司盈利和剩余财产的分配上优先于普通股股东。（）

答案：正确

7.证券市场监管的手段只有法律手段。