2024-2025学年证券从业资格复习提分资料（考点梳理）附答案详解.docxVIP

证券从业资格复习提分资料

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）下列不属于股票特征的是(??)。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.保本性

正确答案：D

2、（单选题）普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。

A.营销权

B.支配公司财产的权利

C.特许经营权

D.基本权利和义务

正确答案：D

3、（单选题）根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。

A.品种结构

B.交易场所结构

C.效率结构

D.层次结构

正确答案：A

4、（单选题）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证监会派出机构

D.银监会

正确答案：A

5、（单选题）资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是()。

A.资本市场没有摩擦

B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

C.资产市场不可分割

D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

正确答案：C

6、（单选题）证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和（）的资金数。

A.应对风险

B.业务扩展

C.投资需求

D.可分配利润

正确答案：A

7、（单选题）证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

A.总资产

B.固定资产

C.负债

D.净资本

正确答案：D

8、（单选题）资本资产定价理论认为，当引入无风险证券后，有效边界为（）

A.证券市场线

B.资本市场线

C.特征线

D.无差异曲线

正确答案：B

9、（单选题）发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。

A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

正确答案：B

10、（单选题）()是指股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行的股票。

A.国家股

B.外资股

C.社会公众股

D.法人股

正确答案：B

11、（单选题）股票本身没有价值,但股票是一种代表()的有价证券。

A.转让权

B.财产权

C.债权

D.资金权

正确答案：B

12、（单选题）设立证券登记结算机构是()的职能之一。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.地方人民政府

正确答案：A

13、（单选题）在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。

A.价格优先、时间优先

B.价格优先、客户优先

C.时间优先、价格优先

D.时间优先、客户优先

正确答案：D

14、（单选题）正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案：C

15、（单选题）证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任

C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度

D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任

正确答案：A

16、（单选题）投资者发出委托指令的形式不包括()。

A.电话委托

B.传真委托

C.柜台委托

D.全权委托

正确答案：D

17、（单选题）股价在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后反而向下突破了上升趋势的支撑线，则意味着（）。

A.上升趋势开始

B.上升趋势保持

C.上升趋势已经结束

D.无法判断

正确答案：C

18、（单选题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平

B.公诚实信用

C.公正

D.谨慎

正确答案：B

19、（单选题）