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期货保证金监控员考试试卷

姓名_________________考试时间_________________分数_________________

一、选择题（每题3分，共30分）

1.根据《期货交易管理条例》，期货保证金安全存管监控机构的监管主体是（）

A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.存管银行

答案：B

2.期货公司客户保证金专用账户的资金划转，必须通过（）进行。

A.现金交易B.第三方支付平台C.银行转账D.期货公司内部账户

答案：C

3.客户保证金低于期货公司规定的保证金标准时，期货公司应（）

A.立即强行平仓B.通知客户追加保证金C.无需处理D.代客户补足保证金

答案：B

4.期货保证金监控的“穿透式监管”主要针对（）

A.客户交易密码B.资金来源与流向C.持仓合约数量D.账户登录IP地址

答案：B

5.以下哪项属于期货保证金监控违规行为？（）

A.按规定时间报送保证金数据B.挪用客户保证金C.对异常交易预警D.定期备份监控数据

答案：B

6.期货公司开立保证金专用账户后，需在（）个工作日内向监控机构备案。

A.1B.3C.5D.7

答案：C

7.保证金监控中，“客户权益”计算不包含（）

A.可用资金B.持仓盈亏C.期货公司手续费D.保证金占用

答案：C

8.有权对期货公司保证金账户进行冻结、扣划的机构是（）

A.期货交易所B.存管银行C.人民法院D.期货业协会

答案：C

9.期货保证金监控数据的保存期限不得少于（）年。

A.5B.10C.20D.30

答案：C

10.监控发现期货公司保证金封闭圈资金异常时，应优先向（）报告。

A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.存管银行D.媒体机构

答案：B

二、填空题（每题3分，共30分）

11.期货保证金安全存管监控机构由__________批准成立。

答案：中国证监会

12.客户存取保证金应通过期货公司__________账户与客户期货结算账户办理。

答案：保证金专用

13.期货公司自有资金与客户保证金必须实行__________管理。

答案：分账

14.保证金监控的核心目标是保障客户资金__________与完整。

答案：安全

15.期货公司需每日向监控机构报送客户__________、持仓及资金变动等数据。

答案：权益

16.客户保证金低于__________时，期货公司有权对客户持仓进行强行平仓。

答案：最低维持标准

17.期货保证金监控系统需具备数据加密、__________和防篡改功能。

答案：备份存储

18.存管银行发现保证金账户异常交易，应立即向__________和监控机构报告。

答案：期货公司

19.期货保证金监控数据的报送需遵循__________、准确、完整原则。

答案：及时

20.客户因穿仓导致保证金不足时，期货公司可用__________先行垫付。

答案：自有资金

三、判断题（每题2分，共20分）

21.期货公司可将客户保证金用于公司日常经营周转。（）

答案：×

22.保证金监控数据只需保存至客户销户后即可删除。（）

答案：×

23.客户期货结算账户必须与本人身份信息一致。（）

答案：√

24.监控发现期货公司保证金账户资金短缺，应立即通知媒体曝光。（）

答案：×

25.期货交易所可直接对期货公司保证金账户进行扣款操作。（）

答案：×

26.保证金监控机构有权要求期货公司提供客户交易流水明细。（）

答案：√

27.客户保证金可在不同期货公司的保证金账户间随意划转。（）

答案：×

28.期货公司修改保证金专用账户信息，需在3个工作日内备案。（）

答案：×

29.保证金监控中，客户持仓盈亏不影响客户权益计算。（）

答案：×

30.存管银行对保证金账户的监管职