证券合规专员笔试试题及答案 - 副本.docxVIP

证券合规专员笔试试题

姓名_________________考试时间_________________分数_________________

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，单一资产管理计划投资者人数上限为（）

A.20人B.50人C.200人D.无限制

答案：B

2.以下哪种行为违反《证券公司信息隔离墙制度指引》？（）

A.研究部门与自营部门隔离办公B.跨墙人员未经审批接触敏感信息

C.建立跨墙审批流程D.定期检查信息隔离墙执行情况

答案：B

3.证券基金经营机构对员工的廉洁从业培训，每年培训时长不得少于（）小时。

A.2B.4C.6D.8

答案：B

4.上市公司并购重组过程中，内幕信息知情人登记备案的时间节点是（）

A.董事会决议前B.公告披露后C.交易完成时D.证监会受理申请时

答案：A

5.证券公司代销金融产品，应对产品风险等级进行评估，其中R5级产品属于（）

A.低风险B.中风险C.中高风险D.高风险

答案：D

6.以下哪项不属于《证券公司监督管理条例》规定的合规检查内容？（）

A.信息技术系统安全B.员工执业行为C.股东背景调查D.反洗钱制度执行

答案：C

7.证券从业人员利用未公开信息交易，违法所得不足50万元的，最高可处以（）罚款。

A.50万元B.100万元C.300万元D.违法所得5倍

答案：D

8.证券公司开展股票质押式回购业务，质押率不得超过（）

A.40%B.50%C.60%D.70%

答案：D

9.合规专员发现公司存在操纵市场嫌疑时，应在（）个工作日内向中国证监会报告。

A.1B.3C.5D.10

答案：B

10.证券基金经营机构建立合规问责机制，应将问责结果纳入（）

A.员工绩效考核B.部门评优标准C.职务晋升依据D.以上都是

答案：D

二、多项选择题（每题3分，共15分）

11.证券合规管理的基本原则包括（）

A.全面性原则B.独立性原则C.有效性原则D.成本效益原则

答案：ABCD

12.证券公司代销金融产品时，需履行的适当性义务有（）

A.了解客户基本信息B.评估产品风险等级

C.向客户推荐高收益产品D.记录销售过程留痕

答案：ABD

13.内幕信息知情人包括（）

A.上市公司董事、监事B.持有公司5%以上股份的股东

C.为上市公司提供服务的会计师D.因职务获取内幕信息的员工

答案：ABCD

14.证券基金经营机构开展合规检查，可采取的方式有（）

A.查阅业务档案B.访谈相关人员C.调取交易数据D.模拟业务操作

答案：ABCD

15.以下属于证券从业人员禁止性行为的有（）

A.向客户承诺投资收益B.利用客户账户进行交易

C.传播未经证实的市场消息D.拒绝客户合理投诉

答案：ABCD

三、填空题（每题2分，共20分）

16.证券合规管理需覆盖公司所有业务、部门及__________。

答案：人员

17.证券公司设立合规部门，其负责人不得兼任__________职务。

答案：业务部门

18.上市公司重大资产重组时，需在首次董事会决议后__________个工作日内公告内幕信息知情人名单。

答案：2

19.证券基金经营机构应建立__________机制，定期对合规管理有效性进行评估。

答案：合规有效性评估

20.投资者适当性管理中，风险承受能力最低类别的客户为__________型。

答案：C1（保守型）

21.证券公司开展融资融券业务，客户维持担保比例不得低于__________%。

答案：130

22.合规检查发现问题后，需向被检查部门发送__________，明确整改要求和期限。

答案：整改通知书

23.证