证券基础知识笔试试题及答案.docxVIP

证券基础知识笔试试题

姓名_________________考试时间_________________分数_________________

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人不包括（）

A.上市公司高级管理人员B.因职务获取内幕信息的证券监管人员

C.持有上市公司5%以下股份的股东D.保荐人、承销的证券公司相关人员

答案：C

2.以下属于固定收益类证券的是（）

A.开放式股票基金B.国债逆回购C.科创板股票D.商品期货合约

答案：B

3.证券交易中的“T+1”交收制度指的是（）

A.交易当日完成资金与证券交收B.交易后第二个交易日完成交收

C.交易后第一个交易日完成交收D.交易后第三个交易日完成交收

答案：C

4.沪港通机制下，内地投资者通过港股通买卖香港证券市场股票，适用（）

A.中国内地交易规则B.香港特别行政区交易规则

C.联合国证券交易公约D.国际商会商业惯例

答案：B

5.以下关于证券登记结算机构的说法，正确的是（）

A.可挪用客户证券或资金B.仅负责证券账户开立，不涉及结算

C.实行净额结算制度降低流动性风险D.无需获得监管机构批准即可设立

答案：C

6.股票价格与公司每股收益的比值被称为（）

A.市净率（PB）B.市盈率（PE）C.市销率（PS）D.股息率

答案：B

7.证券市场中，投资者买入证券时需缴纳的费用不包括（）

A.印花税B.过户费C.销售服务费D.佣金

答案：C

8.以下哪项属于证券投资基金的特点？（）

A.投资者直接参与投资决策B.风险完全由管理人承担

C.集合投资、分散风险D.投资收益固定不变

答案：C

9.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务需满足的条件不包括（）

A.有完善的风险管理与内部控制制度B.净资产不低于人民币2000万元

C.配备必要的业务人员D.具有合格的经营场所与设施

答案：B

10.证券发行市场向投资者出售新证券所形成的市场关系是（）

A.投资者之间的横向关系B.发行人与投资者的纵向关系

C.证券中介机构间的协作关系D.监管机构与发行人的监督关系

答案：B

二、多项选择题（每题3分，共15分）

11.证券市场的功能包括（）

A.资本配置B.价格发现C.风险分散D.宏观调控传导

答案：ABCD

12.我国证券交易所的组织形式为（）

A.会员制B.公司制C.合伙制D.股份制

答案：AB

13.影响股票价格的宏观经济因素有（）

A.货币政策调整B.行业竞争格局变化

C.通货膨胀率波动D.财政政策实施

答案：ACD

14.证券投资的系统性风险包括（）

A.政策风险B.利率风险C.经营风险D.购买力风险

答案：ABD

15.证券公司的主要业务类型有（）

A.证券承销与保荐B.证券自营业务

C.证券资产管理D.证券投资咨询

答案：ABCD

三、填空题（每题2分，共20分）

16.证券是指各类记载并代表一定__________的法律凭证。

答案：权利

17.股票的收益来源主要包括股息红利和__________。

答案：资本利得

18.证券交易所的设立和解散由__________决定。

答案：国务院

19.可转换债券的核心要素包括转换价格、转换比例和__________。

答案：转换期

20.证券投资技术分析的三大假设是市场行为涵盖一切信息、价格沿趋势移动和__________。

答案：历史会重演

21.我国证券市场的自律性组织包括中国证券业协会和__________。

答案：证券交易所

22.开放式基金的份额申购与赎回价格以__________为基础计算。

答案：基金份额