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《证券市场基本法律法规》2023年9月真题精选

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答案：B

分析：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

2.下列关于证券公司从事证券资产管理业务的说法，错误的是（）。

A.定向资产管理业务为一对一业务

B.集合资产管理业务为一对多业务

C.专项资产管理业务通常为特定目的的专项服务

D.专项资产管理业务的客户可以是自然人

答案：D

分析：专项资产管理业务的客户一般是机构投资者，并非自然人，所以D选项错误。A、B、C选项关于定向、集合、专项资产管理业务特点描述正确。

3.按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，同一经营机构的不同资产管理计划之间不得（）。

A.投资于同一投资标的

B.进行利益输送

C.存在相同投资策略

D.有相同的投资经理

答案：B

分析：同一经营机构的不同资产管理计划之间不得进行利益输送，这是为了保证公平公正，防止损害投资者利益。投资于同一投资标的、存在相同投资策略、有相同投资经理并非被禁止行为。

4.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，合规负责人应当由（）决定聘任。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

答案：B

分析：《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，合规负责人应当由董事会决定聘任。

5.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：A

分析：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

6.下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D.合法买卖证券

答案：D

分析：内幕交易、操纵市场、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务均为证券自营业务禁止行为，合法买卖证券是正常业务操作。

7.证券经纪业务的特点不包括（）。

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.收益的稳定性

答案：D

分析：证券经纪业务收益受市场行情、交易量等多种因素影响，不具有稳定性。A、B、C选项分别体现了业务对象、证券经纪商角色、客户指令方面的特点。

8.证券公司从事中间介绍业务，不得（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.代期货公司、客户收付期货保证金

答案：CD

分析：证券公司从事中间介绍业务，可以协助办理开户手续、提供期货行情信息和交易设施，但不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，也不得代期货公司、客户收付期货保证金。

9.下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法，错误的是（）。

A.证券投资顾问业务与财务顾问业务的服务对象有所不同

B.证券投资顾问业务与证券承销保荐业务的业务内容不同

C.证券投资顾问可以同时从事财务顾问和证券承销保荐业务

D.三者在业务主体、业务规则等方面存在差异

答案：C

分析：证券投资顾问不能同时从事财务顾问和证券承销保荐业务，因为不同业务有不同的规范和要求，可能存在利益冲突。A、B、D选项关于业务关系的描述正确。

10.证券公司开展融资融券业务，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。

A.客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户

B.融券专用证券账户和客户信用交易担保资金账户

C.融资专用资金账户和客户信用交易担保证券账户

D.信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

答案：A

分析：证券公司开展融资融券业务，收取的保证金以及客户融资买入的全部证券存放在客户信用交易担保证券账户，融券卖出所得全部价款存放在客户信用交易担保资金账户。

11.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.50%

B.80%

C.100%

D.150%

答案：C

分析：证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。

12.下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当具备的条件的说法，错误的是（）。

A.具有中华人民共和国国籍

B.具有大学本科以上学