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(新)科创板知识题库试题(+答案)

一、选择题

1.个人投资者参与科创板股票交易，申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。

A.50

B.100

C.200

D.300

答案：A。根据科创板相关规定，个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），同时还需具备2年以上的证券交易经验。

2.科创板股票的涨跌幅限制为（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.无涨跌幅限制

答案：C。科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

3.科创板盘后固定价格交易申报时间为（）。

A.9:15-11:30、13:00-15:00

B.9:30-11:30、13:00-15:30

C.9:15-11:30、13:00-15:30

D.9:30-11:30、13:00-15:00

答案：C。科创板盘后固定价格交易申报时间为每个交易日的9:15-11:30、13:00-15:30。盘后固定价格交易时间为每个交易日的15:05-15:30。

4.以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，错误的是（）。

A.研发投入规模大、盈利周期长

B.技术迭代快、风险高

C.收入稳定，不会出现大幅波动

D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商

答案：C。科创板企业多处于新兴产业，研发投入规模大、盈利周期长，技术迭代快、风险高，且严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商。其收入往往不稳定，可能会出现大幅波动。

5.科创板股票网上申购，每一个申购单位为（）股。

A.500

B.1000

C.1500

D.2000

答案：A。科创板股票网上申购，每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过9999.95万股。

二、填空题

1.科创板是独立于现有主板市场的新设板块，并在该板块内进行_______试点。

答案：注册制。科创板试点注册制，在发行、上市、信息披露、交易、退市等各个环节进行制度创新，与核准制有较大区别。

2.科创板上市公司可能存在_______、_______、研发失败等风险。

答案：经营风险、技术风险。科创板企业多为科技创新企业，经营上可能面临市场竞争、商业模式变化等经营风险；在技术方面，存在技术更新换代快、技术被替代等技术风险，同时研发也有失败的可能性。

3.科创板股票连续竞价阶段的限价申报，买入申报价格不得高于买入基准价格的_______。

答案：102%。在科创板股票连续竞价阶段的限价申报中，买入申报价格不得高于买入基准价格的102%，卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%。

4.投资者参与科创板交易，应当使用_______。

答案：沪市A股证券账户。投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市A股证券账户，并且需满足科创板投资者适当性管理的相关要求。

5.科创板上市公司的控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起_______个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份。

答案：36。科创板上市公司的控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起36个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份，也不得提议由上市公司回购该部分股份。

三、判断题

1.科创板企业必须是盈利企业才能上市。（）

答案：错误。科创板允许未盈利企业上市，重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业。

2.科创板股票可以在集合竞价阶段进行盘后固定价格申报。（）

答案：错误。科创板盘后固定价格交易申报时间为每个交易日的9:15-11:30、13:00-15:30，但盘后固定价格交易时间为每个交易日的15:05-15:30，集合竞价阶段不能进行盘后固定价格申报。

3.个人投资者参与科创板股票交易，只要证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元即可。（）

答案：错误。个人投资者参与科创板股票交易，除了申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）外，还需具备2年以上的证券交易经验。

4.科创板上市公司出现重大违法违规行为，可能会被强制退市。（）

答案：正确。