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2025年证券从业-一般从业资格笔试考试历年典型考题及考点含含答案

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第1卷

一.参考题库(共100题)

1.对于衍生金融工具交易，政府部门的宏观调控与监管的主要措施有（）

A、控制金融机构业务交叉的程度

B、创建完备的金融衍生工具市场制度

C、建立衍生工具市场的担保制度

D、加强财务监督

2.营销人员不得在未经公司许可的场所开展业务（）网络公司、网吧等机构合作开发客户，不拓展非公司业务、被公司限制或禁止的业务。

A、可以与

B、谨慎与

C、不与

D、可以非公开与

3.证券投资咨询机构及其工作人员利用荐股软件从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，（）依法采取监管措施或者依法进行处罚。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国证监会派出机构 Ⅳ.国务院证券监督管理机构

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

4.下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。

A、证券交易所的从业人员

B、期货经纪公司的从业人员

C、证券业协会的工作人员

D、自然人

5.全国性社会保障基金主要投向（）。

A、国债市场

B、股票市场

C、期货市场

D、权证类市场

6.公司提供担保的主要方式不包括（）。

A、保证

B、抵押

C、质押

D、留置

7.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。

A、2

B、3

C、5

D、10

8.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件有（）。 Ⅰ.财务顾问主办人应不少于5人 Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

9.公开披露的基金信息不包括（）。

A、基金托管协议

B、基金招募说明书

C、股东会决议

D、临时报告

10.证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

11.证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试 Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（）。、 Ⅰ.期货基金 Ⅱ.期权基金 Ⅲ.认股权证基金 Ⅳ.指数基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

13.确定风险敞口是金融风险监测的一项工作。

14.法人投资者新开B股证券账户必须提供有效的证件（）。

A、划款凭证

B、董事会或董事、主要股东授权委托书

C、授权人的有效身份证明文件复印件和代理人身份证明文件及复印件

D、注册地在境外或港、澳、台地区企业法人营业执照或注册登记证书原件及复印件

15.目前，我国封闭式基金按照（）的比率计提托管费。

A、0.25%

B、0.5%

C、0.75%

D、1%

16.金融市场的反映功能表现在（）。 Ⅰ.金融市场首先是反映微观经济运行状况的指