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2021年度核保核赔师考试
?法律合规知识?
合规局部重点讲解
借助核保核赔师考试的平台，大力强化公司合规文化宣导，加大合规培训力度，提高公司员工特别是身居关键岗位的核保核赔人员的合规意识，促进公司依法合规经营。
一、考试目的
二、重点内容提示
〔四〕确保公司主要内控制度的执行落实
建立完善公司治理结构，科学制定公司开展战略和决策机制，健全完善并严格落实保费资金管理、核保核赔管理、有价单证管理、本钱管理、印章管理、分支机构高管人员管理等核心内控制度。强化数据集中管控，理赔接报案系统、单证系统要与核心业务系统全面对接，业务、财务、再保数据要实现集成管理、无缝链接、实时互动。充分运用信息化手段，提高内控执行力。目前尚未做到总公司集中管控数据的公司，必须制定方案，明确时限，尽快实现。
第十八条
对被动发现案件，以及反复发生同质同类案件的，应从重追究主要负责人及相关人员责任：
〔一〕对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或成心包庇隐瞒。
〔二〕发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、消灭证据和阻碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。
〔三〕严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。
〔四〕因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。
〔五〕因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失。
〔六〕未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生。
〔七〕案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。
第二条
本方法所称“六条禁令〞为：
〔一〕严禁越权经营；
〔二〕严禁制造虚假利润；
〔三〕严禁埋单、撕单和制作阴阳单；
〔四〕严禁制作假赔案；
〔五〕严禁设立账外账、小金库；
〔六〕严禁在赔款中列支规定以外的其他费用。
合规部
2021年8月
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