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2025年证券从业考试题库附答案【预热题】

一、单项选择题（共30题，每题1分）

1.根据2023年修订的《中华人民共和国证券法》，下列关于证券发行注册制的表述中，错误的是（）。

A.公开发行证券应当依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册

B.注册制下，证券交易所等审核机构对证券发行文件的真实性、准确性、完整性进行实质判断

C.发行人应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息

D.国务院证券监督管理机构基于交易所审核意见作出注册决定

答案：B

解析：注册制下，证券交易所等审核机构主要对证券发行文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核，不对发行人的盈利能力、投资价值等作实质判断，实质判断是核准制的特征。

2.某投资者通过证券交易所集中交易持有A上市公司已发行股份的4.8%，若其拟继续增持至5.2%，应当在（）内通知该上市公司并予公告。

A.该事实发生之日起1个交易日

B.该事实发生之日起2个交易日

C.该事实发生之日起3个交易日

D.无需通知，直接公告

答案：C

解析：根据《证券法》第八十六条，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。但首次达到5%时（即从4.8%增持至5.2%属于首次超过5%），应当在3日内通知并公告，且在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票。

3.下列关于证券公司从事证券自营业务的说法中，正确的是（）。

A.自营业务可以使用客户交易结算资金

B.自营业务账户应当与经纪业务账户合并管理

C.自营业务持仓规模不得超过净资本的200%

D.证券公司应当建立健全自营业务内部报告制度，确保董事会、监事会能够及时了解自营业务运作情况

答案：D

解析：A错误，自营业务资金来源为自有资金或依法筹集的资金，禁止使用客户交易结算资金；B错误，自营业务与经纪业务需严格分离，账户独立；C错误，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；D正确，内部报告制度是内部控制的重要要求。

4.关于证券投资基金份额持有人大会，下列说法错误的是（）。

A.代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会

B.持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开

C.转换基金运作方式的决议需经参加大会的持有人所持表决权的2/3以上通过

D.基金合同终止的决议需经全体持有人所持表决权的50%以上通过

答案：D

解析：基金合同终止需经参加大会的持有人所持表决权的2/3以上通过，而非全体持有人的50%。

5.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者中，不属于专业投资者的是（）。

A.社会保障基金

B.最近1年末金融资产不低于500万元，且具有3年以上证券投资经验的自然人

C.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

D.具有2年以上证券投资经验，且金融资产不低于300万元的自然人

答案：D

解析：专业投资者包括机构（如社保基金、金融机构、QFII等）和符合条件的自然人（金融资产≥500万元且投资经验≥3年）。D选项金融资产300万元未达到500万元标准，属于普通投资者。

6.某证券公司净资本为8亿元，风险覆盖率为120%（监管标准≥100%），资本杠杆率为8%（监管标准≥8%），则下列业务中，该公司可以开展的是（）。

A.为单一客户办理定向资产管理业务，受托资金规模100亿元

B.开展股票质押式回购交易，融出资金余额40亿元

C.承销某公司债券，发行规模50亿元

D.设立直投子公司，注册资本10亿元

答案：C

解析：A错误，定向资管受托资金规模无直接限制，但需符合流动性风险指标；B错误，股票质押融出资金余额不得超过净资本的200%（8亿×200%=16亿），40亿超限额；C正确，债券承销规模无直接净资本限制；D错误，直投子公司注册资本不得超过证券公司净资本的15%（8亿×15%=1.2亿），10亿超限额。

7.下列关于内幕信息的表述中，正确的是（）。

A.公司分配股利的计划属于内幕信息，无论是否公开

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%属于内幕信息

C.上市公司收购的有关方案属于内幕信息

D.公司董事、监事、高级管理人员的薪酬调整属于内幕信息

答案：C

解析：A错误，分配股利的计划尚未公开时才是内幕信息