2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷（原创题）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、下面对证券公司表述错误的是（）。

A.证券公司是证券市场的主要中介机构

B.证券公司提供的服务具有专业性

C.证券公司本身无法在证券市场进行投资

D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务

【答案】：C

2、关于私募基金的募集，下列说法错误的是（）。

A.各类私募基金管理人在初次开展资金募集、基金管理等私募基金业务活动前，应当按照规定在基金业协会完成登记

B.私募基金管理人的出资人、实际控制人、关联方如果不具有基金销售资格，也未受私募基金管理人委托从事基金销售的，可以从事资金募集活动

C.在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金

D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

【答案】：B

3、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。

A.交易所（或期货清算公司）

B.期货经纪公司

C.卖方

D.买方

【答案】：A

4、选举和罢免理事属于我国证券交易所（）的职权。

A.专门委员会

B.监席委员会

C.会员大会

D.理事会

【答案】：C

5、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。

A.风险分析

B.经济资本配置

C.控制费用

D.风险回报

【答案】：C

6、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。

A.甲以自有资金全资设立乙

B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.丙不得对外提供担保

【答案】：B

7、融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于（），当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

A.90%

B.130%

C.150%

D.110%

【答案】：B

8、交易所交易基金的英文简称为（）。

A.OTFS

B.ETF

C.DTF

D.NAV

【答案】：B

9、以下关于科创板上市公司向不特定对象发行股票作出规定的各项说法中，错误的是（）。

A.具备健全且运行良好的组织机构，现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职要求

B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形

C.会计基础工作规范，内部控制制度可以不健全但要有效执行

D.除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资

【答案】：C

10、根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、（）四个阶段。

A.幼稚期-成熟期-成长期-衰退期

B.衰退期-成长期-成熟期-幼稚期

C.幼稚期-成长期-成熟期-衰退期

D.成长期-幼稚期-成熟期-衰退期

【答案】：C

11、中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（）。

A.准人前国民待遇和负面清单原则

B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制

C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进

D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配

【答案】：B

12、以下不属于我国基金监管的目标的是（）

A.保护投资人及相关当事人的合法权益

B.规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明

C.降低非系统风险

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

【答案】：C

13、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指()。

A.国际债券

B.亚洲债券

C.外国债券

D.欧洲债券

【答案】：A

14、国外金融机构在我国发行的人民币债券称为（）

A.熊猫债券

B.扬基债券

C.武士债券

D.龙债券

【答案】：A

15、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：C

16、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

【答案】：D

17、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。

A.国际债券

B.亚洲债券

C.外国债券

D.欧洲债券

【答案】：A