参考学习资料 能源管理体系 诚信因素识别及其控制表（销奶办）.xlsVIP

Sheet3

Sheet2

Sheet1

质管科

技术科

诚信因素识别及其控制策划表

部门：技术科

序号

过程

描述

诚信因素分析

控制策划

备注

类别

诚信因素

失信表现

失信影响

风险评价

设计开发策划工作

人

人员资格

不具备上岗资格

产品不安全，有害顾客健康

造成公司财产损失

产生废物，污染环境

一般

1、外来文件：

①食品安全法

②食品添加剂使用标准

2、内控文件：

①设计和开发控制程序

3、记录表单：

①设计计划书

②产品设计任务书

4、目标指标：

①产品设计开发策划100%符合国家法律法规、标准要求

基

专业设备

不具有相关专业设备

法

法律法规，标准制度

不符合相关法律法规及标准要求

重大

环

环境条件

温度偏离

污染排放

废弃物乱丢

信

输入信息

调研的信息不实

输出信息

记录错误

设计开发过程与确认工作

健康证

无证、过期

产品不安全，有害顾客健康

试验产品未达到预期效果，增加产品研发成本

产生废物，污染环境

轻微

1、外来文件：

①食品添加剂使用标准

②预包装食品营养标签通则

③预包装食品标签通则

2、内控文件：

①设计和开发控制程序

②从业人员健康管理制度

③杀菌机操作规程

④均质机操作规程

3、记录表单：

①产品设计方案

②设计评审报告

4、目标指标：

①产品工艺配方100%符合国家法律法规、标准要求

②产品包装、标签100%符合国家法律法规、标准要求

称量仪器检定标识

检定日期过期

标识标注不符合法律法规及产品执行标准要求

工艺配方不符合相关标准要求

配方错误

投入批量生产，产品测评，持续改进

产品不安全，有害顾客健康

批量不合格浪费资源、能源，造成公司财产损失

出现安全事故，造成人员伤害

产生废物，污染环境

1、外来文件：

①食品添加剂使用标准

②调制乳、发酵乳等产品标准

2、内控文件：

①从业人员健康管理制度

②岗位规范

③产品生产工艺

④操作规程

⑤作业指导书

3、记录表单：

①生产记录

②报表

4、目标指标：

①产品质量100%合格

称量仪器精度

精度不够

法规法规，标准制度

添加量不准确

使用不良原料

参数不对

增加废物，废料乱丢

虚假错误

技术文件制定工作

不能正确的指导生产，影响生产正常进行

产品不安全，有害顾客健康

批量不合格浪费资源、能源，造成公司财产损失

出现安全事故，造成人员伤害

产生废物，污染环境

1、外来文件：

①调制乳、发酵乳等产品标准

②设备说明书

③辅料执行标准

2、内控文件：

①管理手册

②程序文件

3、记录表单：

①发文登记表

4、目标指标：

①技术文件正确率100%

责任心

责任心不强，出现错误

电脑、纸张、打印机等办公设备

资源短缺

未及时了解新法规

不是最新版本标准

信息不准确，数据统计错误

不符合设备实际，标准错误

部门：质管科

责任心、忠诚度

业务技能

法律法规、标准等

识别/宣贯法律法规标准和相关要求

工作没有责任心；散播企业负面消息

办公设备、场所

不能提供电脑、网络、办公、培训场所等资源。

不能按照法律法规、标准等要求及时获取相关信息。

温湿度、安全防护

温湿度高；防护不到位。

信息沟通

外部

沟通

法律法规、标准及企业管理制度

法律法规识别不全，企业制度不完整

信息获取、传递、记录

信息获取、传递、记录不及时；信息不真实。

销奶办

销售过程

运输车辆

法律法规、标准等

1、外来文件：

①《中华人民共和国食品安全法》

②《消费者权益保护法》等

2、内控文件：

①《销奶办管理制度汇编》等

3.记录表单①《培训记录》

4.目标：及时获取适时有效的法律法规，并宣贯到位。

1、外来文件：

①《中华人民共和国食品安全法》

②《消费者权益保护法》等

2、内控文件：

①《岗位规范》②《员工手册》③《六讲》④《送奶员服务规范》

3、记录表单：

①《运输车贮运温度卫生检查记录》

②《培训记录》

4、目标指标：

①顾客满意度②顾客投诉满意度

双向信息沟通

环境破坏，浪费严重

企业失信

不能依法依规运作；产品质量不合格。

沟通渠道不畅，导致沟通受阻。

1、外来文件：

①《中华人民共和国食品安全法》

②《消费者权益保护法》等；

2、内控文件：

①《与顾客有关的过程控制程序》②《监测和评价控制程序》

3、记录表单

①《市场调查问卷》、《市场调查报告》②顾客投诉相关记录

工作不细、不实、不勤、不严、不认真；传播负面信息；负能量人员。

订奶员、送奶员宣传能力差；业务技能不熟练；不主动学习。

宣传不到位；业绩较差；造成投诉。