参考学习资料 能源管理体系 诚信因素识别及其控制策划表（行政.xlsVIP

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诚信因素识别及其控制策划表

部门：生产科2019年3月

序号

过程描述

诚信因素分析

风险评价

控制策划

备注

类别

诚信因素

失信表现

失信影响

原料乳验收

人

健康证

无证或过期

收购不合格原料乳；原料乳受污染；

交易数量不实，影响供需双方的经济利益；企业声誉受损；

不合格原料乳放行；

产品质量下降，销售量下降；

错误判定和操作导致不合格原料乳转序。

一般

1、外来文件

①食品安全法

②乳品质量安全监督管理条例

③食品安全国家标准，食品生产通用卫生规范

④企业生产乳制品许可条例审查细则

⑤乳制品良好规范

⑥食品工业企业诚信管理体系

⑦环境管理体系、要求及使用指南

2、内控文件

①作业指导书汇编

②生牛乳收购标准

③检验规范汇编

④生鲜乳生产收购管理办法

⑤环境管理方案

⑥食品安全管理制度汇编

3、记录表单

①生牛乳进货查验及验收记录

②奶站生鲜乳销售、交接记录

③原料牛奶检验记录

④合格供方名录（含资质证照）

4、目标指标：

①收奶合格率100%

②不合格原料乳拒收率100%。

③奶户合格供方索证签约评价率100%。

个人利益

个人利益为主，内外勾结、弄虚作假

业务技能

操作不熟练

计量

计量不准确

基

检验设备精度

精度不够，检测不准确或错误

设备材质

储奶罐、运输车奶罐材质不达标、不易清洗

法

操作规程

违反操作规程

规范检验

未按检验规范进行检验

重大

环

环境条件

不达标排放

信

相关信息

未能及时更新相关文件和制度导致错误判定和操作

检测结果

检测结果不合格未及时上报给相关部门

生乳预处理

不熟悉岗位职责，操作不熟练

原料乳受污染；造成公司或奶源供应商的经济损失；

产品质量下降，销售量下降；企业声誉受损；

造成环境污染；

错误判定和操作导致不合格原料乳转序；生乳产品质量不合格疾病传染、产品污染

1、外来文件：

①《中华人民共和国食品安全法》

②《食品生产许可管理办法》

③《食品生产许可审查通则》

④《企业生产乳制品许可条件审查细则》等

2、内控文件：

①《岗位规范》

②《生产和服务提供控制程序》

③《不合格及纠正措施控制程序》

④《食品安全管理制度汇编》等

3、记录表单：

①《原料奶预处理生产记录》

②《储奶罐安全防护记录》等

4、目标指标：

①无违规操作

②符合法律法规

健康状况

无健康证或过期

监测设备

未对仪器仪表检定或校准；设施、设备故障，运行不正常；检验结果不准确导致误判

法律法规、标准、作业指导书等

不按正确的程序方法对设施、设备进行清洗消毒，卫生达不到要求

作业环境

日间超过65分贝，夜间超过55分贝；

污染排放

润滑油、手套等杂质、杂物留存在车间，未及时清理；不达标排放

信息传递

未能及时更新相关文件和制度导致错误判定和操作；过程信息未按要求进行传达

配料

人员素质

人为破坏添加违禁物质、弄虚作假辅料添加不符合《工艺流程单》要求

产品存在安全危害或质量不合格

造成半成品不合格、物料损失

疾病传染、产品污染

因称量不准确导致限量物质的超标，混料、半成品质量不合格

影响半成品质量

半成品质量不合格，因添加剂超标造成安全隐患

影响人员职业健康安全造成环境污染

影响产品质量

造成记录不可追溯

1、外来文件：

①《中华人民共和国食品安全法》

②《食品安全国家标准食品用香精》GB30616-2014

③《食品营养强化剂使用标准》GB14880—2012等

2、内控文件：

①《岗位规范》

②《员工手册》

③《食品安全管理制度汇编》④《作业指导书汇编》等

3、记录表单：

①《从业人员健康证档案》

②《培训有效性评价表》

③《生产记录（配料工序）》④《辅