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内部审核检查表

编号：R/TX-13

受审部门 销奶办 审核员： 时间：

依据条款 检查内容 检查记录 是否符合

Q E H C

5.3 5.3 H1：5.3.1 4.4.1 询问部门负责人、科员的岗位职责？

5.2 5.2 H1：5.2 4.2 是否知晓和实施保持质量、环境和诚信方针，该方针是否符合企业实际情况并满足法规要求及社会期望？

6.2 6.2 4.3.3 是否建立相关目标、方案和指标，是否围绕职责、重要因素、合规义务并考虑风险和机遇？

是否形成文件并保存？

4.3.5 如何履行社会责任？

4.3.6 员工是否了解企业诚信文化，并在部门内部达到宣传和贯彻？

7.3 7.3 4.4.2 员工是否知晓公司方针和目标？

员工是否知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影响？

员工是否知晓其对管理体系的贡献？是否知晓不符合管理体系要求的后果？

7.4 7.4 H1：5.3.2 4.4.3 如何进行内外部沟通？

如何策划内外部沟通的过程？有哪些记录来证明？

重要环境因素、环境绩效、合规义务和持续改进建议相关信息？

内部交流是否包括最适当的职能和层次？是否包括员工提出的合理化建议？

外部信息交流的内容？正面的？负面的（如投诉）？是否及时给出清晰回复？是否涉及绩效的改进？

8.2 询问在售前、售中、售后与顾客进行了哪些内容的沟通？

是否建立适当形式让公司从顾客处获取有关正面和负面反馈的信息？

适宜时，是否可确保顾客得知公司如何处理和控制顾客财产？

是否可确保在出现紧急情况时，积极与顾客就可能的事宜和可采取的措施进行沟通?这里的事宜是指对满足顾客要求有负面影响的问题。

8.5 4.4.6 是否明确了哪些是顾客财产，是否有相关规定？

如何爱护和保管顾客财产？

出现顾客投诉是否有相关纠正措施并做好记录？

是否有针对产品或服务的实施进行合格性评价？

是否满足顾客要求？是否收集顾客反馈记录？

8.2 H1:6.8

H2:6.8

有无应急准备？是否进行了预案演练？

是否发生过紧急情况？是否进行纠正措施？

潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？

9.1 9.1 4.5.1 是否进行了顾客满意度调查或其他方式获取所需信息？

是否针对获取到的顾客反馈进行分析和评价，并作为管理评审输入？

环境控制是否符合法律法规要求？是否出现不合规情况，采取何种措施？