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个人岗位廉政风险自查表

序号

风险领域

风险点描述

风险等级

表现形式

产生原因

可能后果

防控措施

责任人

完成时限

1

行政审批

在项目审批过程中，接受申请人的贿赂或不正当利益，为不符合条件的项目开启绿灯

高

申请人以现金、礼品、购物卡等形式贿赂，工作人员违规受理审批。br接受申请人安排的旅游、宴请、娱乐活动后，放宽审批标准。br利用职务之便，为亲属、朋友的项目审批提供便利，降低审核要求。

个人廉洁自律意识淡薄，缺乏正确的价值观和职业道德。br审批流程存在漏洞，缺乏有效的监督和制约机制。br对审批权力的监管不到位，处罚力度不够。

导致不符合条件的项目通过审批，影响公共资源的合理配置和使用效率。br损害政府的公信力和形象，引发社会公众的不满和质疑。br滋生腐败现象，破坏市场公平竞争环境。

加强廉政教育，定期组织学习廉政法规和职业道德规范，提高工作人员的廉洁意识和自律能力。br完善审批流程，明确各环节的职责和权限，实行标准化操作，减少人为因素的干扰。br建立健全监督机制，加强对审批过程的全程监督，设立举报信箱和举报电话，接受社会公众的监督。br加大对违规行为的处罚力度，一经发现，严肃处理，追究相关人员的责任。

[责任人姓名]

长期坚持

2

资金管理

在资金拨付、使用和监管过程中，存在挪用、截留、贪污资金等问题

高

擅自改变资金用途，将专项资金挪作他用。br虚报、冒领资金，通过虚假项目或虚假报销等手段骗取财政资金。br与供应商勾结，虚开发票，套取资金。br对资金使用情况监管不力，导致资金浪费或闲置。

个人私欲膨胀，缺乏廉洁意识和法律意识。br资金管理制度不完善，存在漏洞和缺陷。br缺乏有效的监督和审计机制，对资金使用情况缺乏及时、有效的监控。

造成财政资金的损失和浪费，影响公共服务的提供和社会事业的发展。br损害国家和集体的利益，引发社会不稳定因素。br滋生腐败现象，破坏党风廉政建设。

加强廉政教育，提高工作人员的廉洁意识和法律意识，树立正确的价值观和权力观。br完善资金管理制度，明确资金拨付、使用和监管的程序和要求，加强对资金流向的跟踪和监控。br建立健全监督和审计机制，定期对资金使用情况进行审计和检查，及时发现和纠正问题。br加强对供应商的管理，建立供应商诚信档案，对违规供应商进行严肃处理。

[责任人姓名]

长期坚持

3

物资采购

在物资采购过程中，存在收受回扣、以次充好、违规采购等问题

高

接受供应商的贿赂或回扣，在采购中为供应商提供便利，选择价格高、质量差的产品。br与供应商勾结，通过虚假招标、围标、串标等手段，操纵采购结果。br不按照规定的采购程序进行采购，擅自决定采购供应商和采购价格。br对采购物资的质量验收把关不严，导致不合格产品进入单位。

个人利益驱动，缺乏廉洁意识和职业道德。br采购制度不完善，存在漏洞和缺陷。br缺乏有效的监督和制约机制，对采购过程缺乏全程监控。

增加采购成本，造成财政资金的浪费。br影响采购物资的质量和使用效果，给单位的正常运转带来隐患。br滋生腐败现象，破坏市场公平竞争环境。

加强廉政教育，提高工作人员的廉洁意识和职业道德，树立正确的价值观和权力观。br完善采购制度，明确采购程序和要求，加强对采购过程的全程监督和管理。br建立健全供应商评价体系，对供应商的信誉、质量、价格等进行综合评价，选择优质供应商。br加强对采购物资的质量验收把关，建立严格的验收制度，确保采购物资符合质量要求。

[责任人姓名]

长期坚持

4

人事管理

在人员招聘、晋升、调动等人事管理工作中，存在任人唯亲、暗箱操作、违规操作等问题

高

在人员招聘中，泄露考题、透露面试信息，为特定人员提供便利。br在人员晋升、调动中，不按照规定的程序和标准进行操作，根据个人喜好或关系亲疏决定人员的晋升和调动。br利用职务之便，为亲属、朋友谋取工作岗位或晋升机会。

个人权力观扭曲，缺乏公正、公平、公开的原则。br人事管理制度不完善，存在漏洞和缺陷。br缺乏有效的监督和制约机制，对人事管理工作缺乏全程监控。

导致优秀人才无法得到合理的任用和发展，影响单位的工作效率和发展活力。br破坏人事管理的公正性和公信力，引发员工的不满和抱怨。br滋生腐败现象，破坏党风廉政建设。

加强廉政教育，提高工作人员的廉洁意识和职业道德，树立正确的权力观和用人观。br完善人事管理制度，明确人员招聘、晋升、调动的程序和标准，实行公开、公平、公正的竞争机制。br建立健全监督和制约机制，加强对人事管理工作的全程监督和管理，设立举报信箱和举报电话，接受社会公众的监督。br加大对违规行为的处罚力度，一经发现，严肃处理，追究相关人员的责任。

[责任人姓名]

长期坚持

5