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上海金俪新材料科技有限公司
文件编号
JLX-SCM-CSR-RISK-2024-V1
版本/版次
第A/0版
供应链企业社会责任负面影响风险评估
生效日期
2024年8月1日
页码
第
第PAGE1页共NUMPAGES2页
PAGE2
供应链企业社会责任负面影响风险评估
一、目的
本指引旨在识别和评估公司在采购及委外合作过程中可能引发的企业社会责任（CSR）负面影响，涵盖劳工、人权、环境、商业道德等维度，以便有针对性地实施风险控制和改进措施，建立负责任的供应链体系。
二、适用范围
适用于本公司所有与下列对象存在合作关系的场景：
原材料与配件供应商
外协加工与分包单位
包装、物流、仓储等服务外包方
认证、检验、顾问等第三方机构
三、评估方法概述
评估基于以下三大维度设计：
维度
说明
风险领域识别
从环境、劳工与人权、道德合规等方面列出关键风险源
可能性评分（1-5）
风险发生的预估频率或易感性
影响程度评分（1-5）
风险一旦发生对公司造成的后果（法律、商誉、经济等）
风险等级=可能性×影响程度，划分为低/中/高三级，并结合地理区域、供应商行业及合作深度做调整。
四、典型评估结构
风险点编号
风险事项
风险领域
示例说明
可能性
影响
风险等级
控制措施建议
R01
某东南亚工厂曾被查出使用童工
劳工/人权
存在雇佣未成年工风险
4
5
高
紧急审核，签署童工零容忍承诺，限期复审
R02
供应商排放未经处理污水
环境责任
缺乏合法排污资质，污染社区
3
5
高
要求出具环评批文并第三方水质检测报告
R03
加工厂车间照明差、无急救措施
职业健康
存在员工意外伤害风险
3
4
中
提供培训与PPE，改善照明及设置急救箱
R04
报价不透明，疑似内外勾结
商业道德
存在回扣、关联交易风险
2
5
中
加入采购廉洁条款，轮岗制度与审计抽查
R05
审核中供应商回避部分问题
合规文化
配合度低，整改意愿弱
3
3
中
降低评分，列入重点监控名单
五、评估结果的使用
风险等级为“高”的供应商将被要求提交专项整改计划，并列入年度稽核重点对象；
中等级供应商将接受周期性复审及教育辅导；
低风险供应商继续纳入正常合作流程，每年进行一次CSR自评更新；
所有风险评估须形成记录并作为采购与合作决策依据之一。
编制/日期：张倩倩2024-08-01
审核/日期：张倩倩2024-08-01
批准/日期：严义豪2024-08-01
文件修订记录
生效日期
版本号
修订内容摘要
2024-08-01
第A/0版
程序文件新制定。
文档评论（0）