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2025年证券从业资格考试证券从业资格考试过关必备500题习题库

一、单项选择题（共30题，每题1分）

1.证券市场的核心是（）

A.证券交易所

B.证券发行人

C.证券投资者

D.证券监管机构

2.股票是一种（）证券。

A.物权证券

B.债权证券

C.综合权利证券

D.设权证券

3.优先股票的“优先”主要体现在（）

A.对企业经营参与权的优先

B.认购新股发行的优先

C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

D.股息分配和剩余资产清偿的优先

4.下列关于债券票面要素的说法中，正确的是（）

A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券

B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券

C.一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些

D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

5.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）

A.担保债券

B.抵押债券

C.优先股票

D.普通股票

6.证券投资基金资产估值的对象是（）

A.基金的负债

B.基金的净资本

C.基金的净资产

D.基金依法拥有的各类资产

7.下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（）

A.两者均不包含

B.两者都包含

C.前者不包含，后者包含

D.前者包含，后者不包含

8.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）

A.跨期性

B.期限性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

9.下列属于金融衍生工具特征的是（）

A.确定性

B.稳定性

C.期限性

D.低风险性

10.沪深300指数成分股涵盖的行业包括（）

Ⅰ.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康护理Ⅳ.公共事业

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.电话报价

12.证券交易所的组织形式中，不以盈利为目的的是（）

A.公司制

B.会员制

C.审批制

D.许可制

13.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。

A.5；3

B.2；3

C.3；5

D.3；2

14.下列不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）

A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B.非法融入融出资金以及结算风险

C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

15.证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）

A.集中管理

B.第三方存管

C.有效控制

D.统一存管

16.证券投资者保护基金公司的职责不包括（）

A.筹集、管理和运作基金

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

17.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

18.下列关于证券发行核准制特征的描述，错误的是（）

A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券

B.证券监管部门对发行公司的要求和审核比较宽松

C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

D.核准制要求发行人将发行申请报请证券监管机构审核

19.下列属于我国混合资本债券的基本特征的是（）

Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。

A.净资本

B.总股本

C.净资产

D.总资产

21.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）

Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托