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2025年合规师试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.根据2024年修订的《企业合规管理体系要求》（GB/T35770-2024），企业合规管理的第一责任主体是：

A.合规管理部门负责人

B.首席合规官

C.企业主要负责人

D.董事会审计委员会

2.某跨境电商企业拟向境外母公司传输用户交易数据，根据《数据安全法》及《个人信息出境标准合同办法》（2024年修订），以下哪项不属于需要重点评估的合规要素？

A.数据接收方所在国的网络安全监管政策

B.用户个人信息的最小必要原则落实情况

C.企业与数据接收方签订的服务合同金额

D.数据出境后可能面临的滥用风险

3.某金融机构在反洗钱监测中发现客户甲的账户存在“分散转入、集中转出”异常交易，根据《反洗钱法》（2024年修正），该机构应在发现异常后多少个工作日内提交可疑交易报告？

A.3个工作日

B.5个工作日

C.7个工作日

D.10个工作日

4.药品生产企业在研发阶段未如实记录临床试验数据，导致后续药品注册申报材料存在虚假内容，此行为违反了《药品管理法》中哪项核心合规要求？

A.药品上市许可持有人主体责任

B.药物非临床研究和临床试验的质量管理规范

C.药品广告审查制度

D.药品追溯体系建设要求

5.某上市公司拟披露重大资产重组信息，根据《上市公司信息披露管理办法》（2024年修订），以下哪项不属于内幕信息知情人登记范围？

A.参与重组方案设计的外部法律顾问

B.公司控股股东的财务总监

C.负责信息披露事务的证券事务代表

D.持有公司5%股份的非流通股股东

6.餐饮连锁企业使用未取得食品经营许可的中央厨房加工半成品，违反了《食品安全法》的哪项规定？

A.食品生产经营许可制度

B.食品添加剂使用规范

C.食品召回制度

D.餐饮服务食品安全操作规范

7.根据《反垄断法》（2024年修正），对于横向垄断协议中的“轴辐协议”，以下哪种情形不构成违法？

A.平台企业组织下游经销商达成固定价格协议

B.行业协会发布含有最低转售价格指引的自律公约

C.竞争者通过第三方数据公司交换产量信息

D.供应商与经销商约定“建议零售价”但未强制执行

8.某制造企业将生产废水排入市政污水管网，但未取得排污许可证，根据《环境保护法》及《排污许可管理条例》，应承担的法律责任不包括：

A.责令改正或限制生产、停产整治

B.处20万元以上100万元以下罚款

C.对主要负责人处上一年度收入50%的罚款

D.情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭

9.保险公司销售人员在推销健康险时，未向投保人说明“等待期内出险不赔付”的条款，此行为违反了《保险法》中哪项义务？

A.保险合同条款说明义务

B.客户信息保密义务

C.保险资金运用合规义务

D.保险事故核定及时义务

10.某科技公司开发的AI算法在用户画像过程中，因训练数据偏差导致对特定群体的信用评分出现系统性歧视，此行为可能违反《个人信息保护法》的哪项原则？

A.最小必要原则

B.公开透明原则

C.公平合理原则

D.质量保障原则

二、多项选择题（每题3分，共15分，少选、错选均不得分）

1.企业建立合规管理三道防线时，以下哪些属于第二道防线的职责？

A.业务部门开展日常合规自查

B.合规管理部门制定合规制度

C.审计部门实施合规有效性评价

D.法律部门审核合同合规性

2.根据《反不正当竞争法》（2024年修订），以下哪些行为构成商业混淆？

A.化妆品公司将产品包装设计为与某国际大牌高度相似的“渐变粉+金色LOGO”

B.餐饮企业在大众点评平台虚构“米其林推荐”标签

C.软件企业在安装程序中默认勾选捆绑其他软件

D.食品厂在产品包装上使用与“老干妈”商标近似的“老干爹”标识

3.个人信息处理者在处理敏感个人信息时，除取得单独同意外，还需满足的合规要求包括：

A.进行个人信息保护影响评估

B.明确告知处理的必要性及对个人权益的影响

C.限定处理目的、方式和范围

D.委托第三方处理时签订书面协议并监督

4.国有企业合规管理中，需重点关注的特殊领域包括：

A.国有资产交易合规

B.境外投资合规

C.关联交易合规

D.职务消费合规

5.合规文化建设的关键措施包括：

A.将合规纳入员工绩效考核

B.定期开展合规培训与案例警示

C.建立匿名合规举报渠道

D.制定覆盖所有业务场景的合规手册

三、案例分析题（每题20分，共40分）

案例一：2024年11月，某跨境电商平台（注册地中国）拟将100万条用户订单信息（含姓名、手机号、收货地址、支付金额）传输至其设在新加坡的数据分析中心，用于优化全球商品推荐算法。平台合规部