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企业股票期权激励计划模版与说明

前言

企业的持续发展离不开核心人才的贡献与留存。股票期权激励作为一种将员工个人利益与企业长远发展紧密绑定的有效工具，正被越来越多的企业所采用。一份科学、合理、规范的股票期权激励计划，不仅能够充分调动员工的积极性与创造性，更能为企业的战略目标实现提供坚实的人才保障。本文旨在提供一份具有实操性的企业股票期权激励计划模版，并辅以详尽说明，以期为企业在设计和实施相关计划时提供有益的参考。

第一部分：企业股票期权激励计划（模版）

[公司全称]股票期权激励计划

（[年份]年第[次]董事会审议稿）

第一章总则

第一条目的与依据

为进一步完善公司治理结构，健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心骨干人员的积极性和创造性，提升公司的凝聚力和市场竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（如适用）及其他相关法律法规、规范性文件以及《[公司全称]章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本计划。

第二条基本原则

本计划的制定与实施遵循以下原则：

（一）依法合规原则：严格遵守国家有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

（二）自愿参与原则：激励对象参与本计划需遵循自愿原则，公司不得强制。

（三）激励与约束相结合原则：既要充分激励，也要明确相应的权利义务和业绩考核要求，实现风险共担、利益共享。

（四）公开、公平、公正原则：计划的制定、实施及管理过程应保持透明，对所有激励对象一视同仁。

（五）促进公司可持续发展原则：有利于公司的持续健康发展，维护股东利益。

第三条计划的管理机构

公司股东大会是本计划的最高决策机构，负责审议批准本计划的主要内容及变更、终止等事项。

公司董事会是本计划的执行管理机构，负责拟订和修订本计划、确定激励对象名单、审议期权授予方案、办理行权等相关事宜，并向股东大会负责。董事会下设薪酬与考核委员会（或类似机构，以下简称“薪酬委员会”），负责对本计划的相关事项进行研究并提出建议，具体组织实施本计划。

公司监事会负责对本计划激励对象名单的确定、授予过程、行权条件的成就等情况进行监督。

公司董事会秘书或指定专人负责本计划的日常管理工作。

第四条计划的期限

本计划的有效期为自股东大会审议通过本计划之日起[X]年。对于在有效期内授予的期权，其等待期、行权期及失效期等应在本计划有效期内执行完毕。

第二章激励对象

第五条激励对象的确定依据与范围

激励对象为公司（及下属控股子公司，如适用）的核心管理人员、核心技术（业务）人员，以及公司董事会认为对公司发展有突出贡献或有较大潜在贡献的其他员工。

确定激励对象的具体标准如下：

（一）符合《公司法》、《证券法》（如适用）等法律法规及规范性文件的规定；

（二）在公司担任重要岗位，对公司经营业绩和未来发展有直接影响；

（三）具备良好的职业道德和敬业精神，认同公司文化；

（四）[其他公司认为必要的条件]。

激励对象的具体名单由董事会薪酬委员会拟订，报董事会审议通过，并经监事会核实后确定。

第六条激励对象的调整

激励对象在授予日前因离职、退休、死亡、丧失劳动能力、被解雇或不再符合第五条规定的标准等原因，不再符合激励条件的，其已获授但尚未授予的期权份额将不予授予；已授予但尚未行权的期权份额，按照本计划相关规定处理。

在等待期或行权期内，激励对象出现上述情况的，公司将根据具体情况，按照本计划的规定对其持有的未行权期权进行处理（如注销、加速行权或按约定条件行权等）。

第三章股票期权的数量与来源

第七条拟授予的期权总量

本计划拟向激励对象授予的股票期权总量为[Y]份，涉及的标的股票种类为公司普通股（或对应注册资本），涉及的标的股票数量不超过公司股本总额的[Z]%。

本计划下任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的公司股票（包括通过期权行权获得的股票）累计不得超过公司股本总额的[W]%。

第八条期权的来源

本计划所涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行新股（或回购本公司股份，或法律、法规允许的其他方式）。具体来源方式由董事会根据公司实际情况确定并报股东大会批准。

第四章股票期权的行权价格

第九条行权价格的确定原则

行权价格是指激励对象为获得标的股票所支付的价格。行权价格的确定应遵循公平、合理的原则，综合考虑公司近期股价（如为上市公司）、每股净资产、公司未来盈利能力及市场环境等因素。

第十条行权价格的确定方法

若采用定向发行新股方式，行权价格不低于下列价格中的较高者：

（一）本计划草案公告前[若干]个交易日公司股票交易均价的[百分比]；

（二）本计划草案公告前[一个]交易日公司股票交易均价的[百分比]；

（三）公司最近