东方智造：董事、高级管理人员离职管理制度（2025.8）.pdfVIP

广西东方智造科技股份有限公司

董事、高级管理人员离职管理制度

第一章总则

第一条为规范广西东方智造科技股份有限公司（以下简称“公司”）董

事、高级管理人员离职程序，维护公司治理结构稳定、有序，维护公司和股东

的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《

中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》

《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规以及《公司章程》的相关规

定，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届

满、辞职、被解除职务等离职的情形。

第二章离职情形与生效条件

第三条董事、高级管理人员候选人的任职资格应当符合法律法规、深圳

证券交易所业务规则和《公司章程》等规定。存在下列情形之一的，不得担任

公司董事或者高级管理人员：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩

序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑

的，自缓刑考验期满之日起未逾2年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、

企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，

并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾3年；

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（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；

（六）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派出

机构采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届

满；

（七）被深圳证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、高级管理人员

等，期限尚未届满的；

（八）法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。

上市公司董事、高级管理人员在任职期间出现前款第一项至第六项情形之

一的，相关董事、高级管理人员应当立即停止履职并由公司按相应规定解除其

职务。公司董事、高级管理人员在任职期间出现前款第七项或者第八项情形的，

公司应当在该事实发生之日起三十日内解除其职务。深圳证券交易所另有规定

的除外。

相关董事应当停止履职但未停止履职或者应被解除职务但仍未解除，参加

董事会会议及其专门委员会会议、独立董事专门会议并投票的，其投票无效且

不计入出席人数。

第四条董事、高级管理人员辞任/辞职应向公司提交书面辞职报告。董事

辞任的，自公司收到通知之日生效；高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职

报告时生效。

除本制度第三条第一款规定情形外，出现下列规定情形的，在改选出的董

事、高级管理人员就任前，原董事、高级管理人员仍应当按照有关法律法规、

《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所其他规定和《公司章程》

的规定继续履行职责：

（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员

低于法定最低人数；

（二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者

欠缺会计专业人士；

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（三）独立董事辞职导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比

例不符合法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。

董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起60日内完成补选，确保董事

会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。担任法定代表人

的董事或者经理辞任的，视为同时辞去法定代表人。公司应当在法定代表人辞

任之日起三十日内确定新的法定代表人。

第五条董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决议通过之日起自动

离职。

第六条股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。无正当理由，

在任期届满前解任董事，董事可以要求公司予以赔偿。

第七条公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职，辞职的具体程

序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。