2025年证券从业资格考试资产管理业务合规要点习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试资产管理业务合规要点习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.资产管理业务中，证券公司应当建立健全（）制度，对风险进行识别、评估和控制。

A.风险隔离

B.风险监控

C.风险预警

D.风险处置

2.单一客户资产管理计划的委托人委托初始资产不得低于（）万元人民币。

A.100

B.200

C.300

D.500

3.集合资产管理计划应当面向（）推广。

A.合格投资者

B.机构投资者

C.个人投资者

D.所有投资者

4.资产管理合同的必备内容不包括（）。

A.客户资产的种类和数额

B.投资范围、投资比例

C.收益分配原则、执行方式

D.证券公司的盈利预期

5.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.9

6.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证券业协会备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

7.客户应当对其资产来源及用途的（）作出承诺。

A.合法性

B.合理性

C.合规性

D.真实性

8.证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

9.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。

A.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

B.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖

C.自营业务抢先于资产管理业务进行交易

D.以上都是

10.资产管理业务投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

11.集合资产管理计划推广期间，证券公司、推广机构应当将计划资产存入在（）开立的专门账户。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.第三方存管银行

12.证券公司开展定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

13.证券公司应当建立健全客户交易行为的（）机制，及时发现并处理客户的异常交易行为。

A.监测

B.预警

C.评估

D.反馈

14.资产管理业务的（）应当独立于自营、经纪等业务部门。

A.投资决策

B.交易执行

C.风险控制

D.以上都是

15.集合资产管理计划存续期间，证券公司的客户人数不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

16.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由（）自行承担投资风险。

A.客户

B.证券公司

C.托管机构

D.投资顾问

17.证券公司应当按照（）的原则，制定并落实有效的内部控制和风险管理制度。

A.健全、合理、制衡、独立

B.全面、审慎、有效、独立

C.合法、合规、稳健、审慎

D.公平、公正、公开、透明

18.定向资产管理合同由（）共同签署。

A.证券公司、托管机构、客户

B.证券公司、客户

C.托管机构、客户

D.证券公司、托管机构

19.证券公司从事集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置、保管和核算。

A.集合资产管理计划资产与其自有资产

B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

C.不同集合资产管理计划的资产

D.以上都是

20.客户委托资产应当交由（）托管。

A.证券公司

B.具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行

C.证券登记结算机构

D.第三方托管机构

21.证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告。

A.30

B.60

C.90

D.120

22.资产管理业务中，证券公司对不同客户的资产（）。

A.可以混合操作

B.应当独立核算、分账管理

C.可以部分混合操作

D.视情况而定

23.集合资产管理计划说明书应当清晰说明集合资产管理计划的（）等内容。

A.投资目标

B.投资范围

C.投资组合设计

D.以上都是

24.证券公司应当对集合资产管理业务实行（）制度。

A.集中统一管理

B.分散管理

C.分级管理

D.分类管理

25.客户在参与资产管理业务前，应当（）。

A.了解相关风险

B.签署风险揭示书

C.确认已知悉风险

D.以上都是

26.证券公司开展资产管理业务，应当妥善保存客户资产管理业务的（）等资料。

A.合同

B.交易记录

C.风险评估报告

D.以上都是

27.资产管理业务投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照约定向（）披露。

A.客户

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.托管机构

28.证券公司应当定期对资产管理业务的（）进行内部审计和风险评估。

A.合规运作

B.内部控制

C.业务绩效

D.以上都是

29.集合资产管理计划的管理人以（）为限向客户承担责任。

A.其自有资产

B.集合资产管理计划资