QES三体系内审检查要点总结.docxVIP

QES三体系内审检查要点总结

在现代企业管理实践中，整合质量管理体系（QMS）、环境管理体系（EMS）及职业健康安全管理体系（OHSMS），即QES三体系，已成为提升组织综合竞争力、履行社会责任的重要途径。内部审核作为体系有效运行的关键监督与改进机制，其质量直接关系到体系的适宜性、充分性和有效性。本文旨在结合实践经验，对QES三体系内审的核心检查要点进行系统性梳理与总结，以期为内审人员提供一份兼具专业性与操作性的参考指南，助力企业夯实管理基础，实现可持续发展。

一、通用基础与管理职责

QES三体系的有效运行，首先依赖于坚实的通用基础和明确的管理职责，这是体系整合与高效运作的前提。

1.方针与目标：

*检查组织的质量、环境、职业健康安全方针是否与组织的宗旨和战略方向相适应，是否体现了持续改进的承诺，以及对遵守法律法规和其他要求的承诺。方针是否为可测量目标的制定提供了框架。

*检查各层级、各相关职能部门的质量、环境、职业健康安全目标是否与方针保持一致，是否可测量、可实现，并在规定期限内完成。目标的达成情况及考核机制是否明确。

2.管理评审：

*检查最高管理者是否按策划的时间间隔主持管理评审，评审输入是否充分（包括内外部审核结果、方针目标的适宜性充分性有效性、顾客及相关方反馈、过程绩效、事故事件、改进建议等）。

*评审输出是否包括体系改进的决定和措施，以及资源需求的决定。管理评审所形成的决议和措施是否得到有效落实和跟踪验证。

3.资源管理：

*检查组织是否为QES体系的建立、实施、保持和改进提供了必要的资源，包括人力资源（能力、意识、培训）、基础设施（厂房、设备、过程设备、支持性服务）、工作环境（物理的、社会的、心理的、环境的因素）以及财务资源等。

*特别关注关键岗位人员的能力是否胜任，培训计划是否覆盖体系要求，培训效果是否得到评价。

4.内部沟通与协商：

*检查组织是否建立了有效的内部沟通机制，确保QES体系的信息在各层级和职能间得到及时传递和理解。

*检查在职业健康安全方面，是否建立了与员工及员工代表的协商和参与机制，包括危险源辨识、风险评价、控制措施制定、事故事件调查等过程。

5.文件控制与记录管理：

*检查文件控制程序的有效性，确保文件发布前得到批准，文件内容适宜，必要时进行评审和更新，确保使用处获得有效版本的文件，外来文件得到识别和控制。

*检查记录管理程序的有效性，确保记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置得到适当控制，记录真实、准确、完整、可追溯。

二、质量管理体系（QMS）核心检查要点

质量管理体系围绕“以顾客为关注焦点”，通过过程方法确保产品和服务满足顾客要求并增强顾客满意。

1.策划与顾客相关的过程：

*检查市场调研、顾客需求识别、产品要求的确定与评审过程是否有效，是否明确了产品的质量特性和验收标准。

*与顾客沟通的渠道是否畅通，沟通内容是否包括产品信息、订单处理、顾客反馈（包括抱怨）等。

2.设计和开发（如适用）：

*检查设计开发策划、输入、输出、评审、验证、确认及更改控制等环节是否按程序执行，是否保留了相关记录，确保设计开发的产品满足规定要求。

3.采购管理：

*检查对供方的选择、评价和再评价准则及实施情况，是否确保采购的产品和服务符合规定要求。

*采购信息是否充分明确，对采购产品的验证方式是否适宜并得到执行。

4.生产和服务提供：

*检查生产和服务提供过程的策划和控制，包括获得作业指导书、适宜的设备、监视和测量资源，以及实施过程确认（如对特殊过程）。

*检查产品标识和可追溯性控制，以及顾客财产的管理（如适用）。

*检查产品防护措施是否到位，确保产品在内部处理和交付到预定地点期间保持符合要求。

5.监视和测量资源与方法：

*检查用于证实产品符合规定要求的监视和测量设备是否得到校准或验证，并处于完好状态，是否保留了相关记录。

*检查是否确定了产品监视和测量的点、频次、方法和接收准则，并按策划的安排实施。

6.不合格输出的控制：

*检查对不合格品（包括过程输出、产品和服务）的识别和控制程序，确保不合格品得到适当的标识、隔离、评审，并采取返工、返修、让步接收、报废等处置措施，防止非预期使用或交付。

*检查对不合格品处置后的再次验证。

7.数据分析与改进：

*检查组织是否收集和分析适当的数据，以评价体系的绩效和有效性，包括顾客满意、产品符合性、过程绩效、供方绩效等。

*检查持续改进机制的有效性，包括纠正措施（针对不合格原因）和预防措施（针对潜在不合格原因）的制定、实施、验证和记录。

三、环境管理体系（EMS）核心检查要点