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华泰证券测评题库及答案

一、单项选择题

1.以下哪种证券投资工具风险相对较低？

A.股票B.期货C.债券D.权证

答案：C

2.股票市场中，“IPO”的含义是？

A.首次公开募股B.二次增发C.股份回购D.要约收购

答案：A

3.当市场利率上升时，债券价格通常会？

A.上升B.下降C.不变D.无法确定

答案：B

4.技术分析中，常用的移动平均线指标是基于什么原理？

A.成交量加权B.价格平均C.资金流向D.公司业绩

答案：B

5.以下属于宏观经济指标的是？

A.市盈率B.市净率C.国内生产总值D.净资产收益率

答案：C

6.证券投资基金的特点不包括以下哪一项？

A.集合投资B.分散风险C.专业管理D.无风险收益

答案：D

7.上市公司向原股东配售股份的行为称为？

A.增发B.配股C.转增股本D.定向增发

答案：B

8.以下哪种风险不属于系统性风险？

A.市场风险B.利率风险C.信用风险D.通货膨胀风险

答案：C

9.证券交易的清算交收过程中，“T+1”指的是？

A.交易当日完成清算交收B.交易日后第一个工作日完成清算交收

C.交易日后第二个工作日完成清算交收D.交易日后第三个工作日完成清算交收

答案：B

10.以下关于证券分析师的说法，正确的是？

A.可以直接推荐股票买卖B.主要研究宏观经济C.为投资者提供投资分析和建议D.只关注公司财务报表

答案：C

二、多项选择题

1.以下属于资本市场的金融工具的有？

A.股票B.短期国债C.公司债券D.大额可转让定期存单

答案：AC

2.影响股票价格的因素包括？

A.公司经营业绩B.宏观经济形势C.行业发展趋势D.政策法规

答案：ABCD

3.证券投资基金按投资对象可分为？

A.股票型基金B.债券型基金C.货币市场基金D.混合型基金

答案：ABCD

4.技术分析的三大假设包括？

A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者都是理性的

答案：ABC

5.以下属于证券市场监管的目标的有？

A.保护投资者合法权益B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.促进证券市场有序发展

答案：ABCD

6.上市公司的信息披露内容包括？

A.招股说明书B.定期报告C.临时报告D.财务审计报告

答案：ABCD

7.债券的基本要素有？

A.票面价值B.票面利率C.偿还期限D.发行价格

答案：ABC

8.以下哪些属于金融衍生工具？

A.期货合约B.期权合约C.互换合约D.远期合约

答案：ABCD

9.证券投资的基本面分析包括？

A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术指标分析

答案：ABC

10.证券交易的竞价方式有？

A.集合竞价B.连续竞价C.协议竞价D.拍卖竞价

答案：AB

三、判断题

1.股票的市场价格总是围绕其票面价值上下波动。（×）

2.基金管理人可以将基金财产用于向他人贷款。（×）

3.系统性风险可以通过分散投资来降低。（×）

4.债券的票面利率越高，其价格波动受市场利率的影响越小。（√）

5.证券分析师可以根据自己的判断随意发布对上市公司的评级。（×）

6.开放式基金的份额总数是固定不变的。（×）

7.期货交易具有杠杆效应，能以小博大，但风险也相对较大。（√）

8.宏观经济形势对证券市场的影响是间接的。（×）

9.证券交易所是证券交易的场所，不负责对证券交易进行监管。（×）

10.市盈率是衡量股票投资价值的重要指标，市盈率越高，股票越有投资价值。（×）

四、简答题

1.简述股票和债券的主要区别。

股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。债券是发行人向投资者发行的一种债务凭证。二者区别在于：股票代表所有权，债券代表债权；股票收益不固定，债券收益相对固定；股票无到期日，债券有偿还期限；股票风险高于债券；股票持有人可参与公司决策，债券持有人一般无此权利。

2.什么是证券投资基金？它有哪些优势？

证券投资基金是通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。优势有集合投资，能聚集大量闲散资金；分散风险，通过投资