2025年CRISC风险与信息系统控制专业人士考试备考题库及答案解析.docxVIP

2025年CRISC风险与信息系统控制专业人士考试备考题库及答案解析

单位所属部门：________姓名：________考场号：________考生号：________

一、选择题

1.在进行风险评估时，以下哪项是首要步骤（）

A.识别潜在风险

B.评估风险影响

C.分析风险原因

D.制定风险应对措施

答案：A

解析：风险评估的第一步是识别潜在风险，只有明确了可能存在的风险，才能进行后续的影响评估、原因分析和应对措施的制定。因此，识别潜在风险是风险评估的基础和首要步骤。

2.以下哪项控制措施最有效地防止未经授权的访问（）

A.强化密码策略

B.定期进行安全审计

C.实施物理访问控制

D.提供安全意识培训

答案：A

解析：强化密码策略通过要求复杂密码、定期更换等措施，可以直接增加未经授权访问的难度，是最直接有效的防止未授权访问的控制措施。其他选项虽然也有一定作用，但效果不如强化密码策略直接。

3.在信息系统控制中，以下哪项是内部控制的最基本要素（）

A.管理层监督

B.信息技术控制

C.职责分离

D.数据备份

答案：C

解析：内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控活动。其中，职责分离是控制活动的重要组成部分，通过明确不同岗位的职责和权限，防止权力滥用和错误发生，是内部控制最基本和有效的手段之一。

4.以下哪项不是信息安全事件响应计划的关键组成部分（）

A.事件检测与报告

B.事件调查与分析

C.业务连续性计划

D.事件后总结

答案：C

解析：信息安全事件响应计划的关键组成部分包括事件检测与报告、事件调查与分析、响应措施实施、事件后总结和改进。业务连续性计划虽然与信息安全相关，但主要关注的是在重大事件后如何维持关键业务的运行，而不是针对信息安全事件的直接响应，因此不是事件响应计划的关键组成部分。

5.在进行控制测试时，以下哪项方法最能有效验证控制的有效性（）

A.检查控制文档

B.重新执行控制

C.询问控制人员

D.审查控制日志

答案：B

解析：验证控制有效性的最佳方法是重新执行控制，即模拟实际操作环境，亲自执行被测试的控制，观察其是否能够按照预期方式运行并达到控制目标。其他方法如检查文档、询问人员或审查日志，虽然可以提供一些线索，但无法直接验证控制的实际效果。

6.以下哪项风险通常与信息系统变更管理流程不完善相关（）

A.数据泄露

B.系统瘫痪

C.操作失误

D.密码破解

答案：B

解析：信息系统变更管理流程不完善可能导致未经授权或计划外的系统变更，这些变更可能因为测试不充分、缺乏审批或文档记录不全等原因导致系统功能异常甚至瘫痪。数据泄露、操作失误和密码破解虽然也是信息系统常见风险，但与变更管理流程的直接关联性不如系统瘫痪明显。

7.在设计信息系统控制时，以下哪项原则最重要（）

A.最低权限原则

B.最高权限原则

C.最简原则

D.最贵原则

答案：A

解析：最低权限原则（PrincipleofLeastPrivilege）是信息安全控制设计中最重要和最基本的原则之一，指用户或进程只能被授予完成其任务所必需的最小权限，以限制潜在损害。最高权限原则不符合安全原则，最简原则和最贵原则不是信息系统控制设计的重要原则。

8.以下哪项不是常见的内部控制测试方法（）

A.详细测试

B.抽样测试

C.重新执行

D.模糊测试

答案：D

解析：常见的内部控制测试方法包括详细测试（对全部数据进行测试）、抽样测试（对部分数据进行测试）、重新执行（模拟实际操作验证控制效果）等。模糊测试属于软件测试方法，主要用于测试系统的鲁棒性和异常处理能力，不属于内部控制测试的范畴。

9.在进行风险评估时，以下哪项因素通常被视为高优先级风险（）

A.风险发生概率低且影响小

B.风险发生概率高且影响大

C.风险发生概率低且影响大

D.风险发生概率高且影响小

答案：B

解析：风险评估通常根据风险发生概率和影响程度进行优先级排序。风险发生概率高且影响大的事件被称为高风险事件，需要优先处理。其他选项中，低概率低影响的风险通常被视为可接受风险，低概率高影响和高中低影响的风险虽然也需要关注，但优先级低于高概率高影响的风险。

10.在信息系统控制审计中，以下哪项证据通常被认为是最佳证据（）

A.控制日志

B.人工填写的表格

C.系统自动生成的报告

D.控制人员口头陈述

答案：A

解析：在信息系统控制审计中，控制日志通常被认为是最佳证据，因为它们是系统自动生成的、客观记录控制执行情况的电子数据，不易被篡改且具有时效性。人工填写的表格可能存在人为错误或舞弊风险，系统自动生成的报告虽然客观但可能不完整，控制人员口头陈述则属于间接证据且容易受到主观因素影响