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企业风险分级管控资料模板

一、总则

1.1目的

为全面、系统辨识企业生产经营活动中的各类风险，科学评估风险等级，实施有效的分级管控，防范和减少事故发生，保障企业财产安全、员工人身安全及生产经营的持续稳定，特制定本资料。

1.2依据

本资料依据国家相关法律法规、标准规范及企业内部管理要求编制。

1.3适用范围

本资料适用于企业各部门、各生产经营环节及所有相关人员的风险分级管控工作。

1.4基本原则

1.全员参与原则：风险管控是企业全体员工的共同责任，需自上而下、自下而上全面参与。

2.系统性原则：对企业生产经营全过程、所有活动、所有人员、所有设施设备进行系统性风险辨识与评估。

3.分级管控原则：根据风险等级，明确各级管控主体和责任，实施差异化管控。

4.动态管理原则：风险辨识、评估与管控是一个持续动态的过程，应根据内外部环境变化、生产经营状况调整及事故事件等情况及时更新。

5.可操作性原则：风险辨识、评估方法及管控措施应结合企业实际，具有可操作性和实用性。

二、术语与定义

2.1风险

指生产经营过程中，可能导致人员伤亡、财产损失、环境破坏或其他不良后果的潜在不确定性。

2.2风险点

指伴随风险的部位、设施、场所、区域或在特定条件下的作业活动，以及可能产生风险的各种因素。

2.3危险源

指可能导致人身伤害和（或）健康损害、财产损失、环境破坏的根源、状态或行为，或其组合。

2.4风险辨识

指识别企业生产经营活动中存在的各类风险点、危险源以及其潜在后果的过程。

2.5风险评估

指对辨识出的风险，采用定性或定量的方法，分析其发生的可能性和后果严重性，确定其风险等级的过程。

2.6风险分级

指根据风险评估结果，将风险划分为不同等级的过程。

2.7风险管控

指为将风险降低至可接受范围所采取的消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护等措施的总称。

三、组织机构与职责

3.1风险管控领导小组

组长：企业主要负责人

副组长：分管安全、生产、技术等相关负责人

成员：各部门主要负责人

职责：

1.审定企业风险分级管控管理制度及相关文件。

2.组织、协调、监督企业风险分级管控工作的开展。

3.审批重大风险的管控措施。

4.保障风险分级管控工作所需资源。

3.2风险管理办公室（或指定牵头部门）

牵头部门：通常为安全管理部门或企业管理部门

职责：

1.组织制定和修订企业风险分级管控管理制度及相关文件。

2.组织、指导各部门开展风险辨识、评估与分级工作。

3.汇总、审核各部门风险辨识评估结果，编制企业整体风险分级管控清单。

4.监督检查各部门风险管控措施的落实情况。

5.组织开展风险分级管控相关培训。

6.定期向风险管控领导小组汇报工作进展情况。

3.3各部门及基层单位

职责：

1.组织本部门/单位人员开展本辖区、本业务范围内的风险辨识、评估与分级工作。

2.制定并落实本部门/单位风险管控措施。

3.建立本部门/单位风险分级管控台账，并及时更新。

4.组织本部门/单位员工学习风险管控知识，提高风险意识。

5.及时上报本部门/单位无法独立管控的重大风险。

3.4岗位人员

职责：

1.参与本岗位及相关作业活动的风险辨识与评估。

2.严格执行岗位风险管控措施和操作规程。

3.及时报告发现的新风险、风险变化情况及管控措施落实不到位等问题。

四、风险辨识

4.1辨识范围与对象

范围：覆盖企业所有生产经营场所、区域、作业活动、管理活动、设备设施、物料、人员、环境等。

对象：包括但不限于：

1.常规和非常规作业活动（如生产操作、设备检修、临时作业等）。

2.所有进入作业场所的人员（包括员工、承包商、访客等）。

3.生产经营过程中使用的各种设备、设施、工具、物料等。

4.作业环境因素（如高温、高湿、粉尘、噪音、照明等）。

5.管理活动（如采购、储存、运输、销售、应急管理等）。

6.以往事故事件、未遂事件、职业病案例等。

4.2辨识方法

企业应根据实际情况选择适用的辨识方法，可采用一种或多种方法组合：

查阅资料法（如查阅设备说明书、工艺文件、安全规程、历史事故事件记录等）。

现场观察法。

工作危害分析法（JHA）。

安全检查表法（SCL）。

故障类型和影响分析法（FMEA）。

危险与可操作性分析（HAZOP）（适用于复杂工艺）。

头脑风暴法。

专家访谈法。

4.3辨识步骤

1.制定辨识计划：明确辨识目的、范围、对象、方法、人员、时间安排等。

2.收集资料：收集与辨识对象相关的各类信息。

3.开展辨识：组织相关人员，按照既定方法和范围开展风险辨识。

4.记录结果：填写《风险辨识记录表》（参见附件1），详细记录辨识