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法律事务

法务事中控制

企业稳健运营的“法律防火墙”

在企业经营的全生命周期中，法律风险如影随形。从合同谈判的字斟句酌

到业务开展的合规审查，从知识产权的维护到劳动用工的管理，每一个环节都

可能潜藏着法律隐患。相较于事后的纠纷解决，事中控制以其前瞻性和预防性，

成为企业降低法律风险、保障稳健运营的“法律防火墙”。那么，究竟什么是

法务事中控制？企业又该如何有效实施呢？

法务事中控制，顾名思义，是指在企业各项业务活动进行过程中，通过一

系列制度化、规范化的法律审查、监督和管理措施，及时识别、评估并控制潜

在法律风险，确保业务行为始终在法律框架内运行的动态管理过程。它强调的

是“过程管控”，旨在将法律风险消除在萌芽状态或控制在可接受范围内，避

免风险积累和扩大，从而减少或避免因违法违规行为导致的经济损失、声誉损

害或其他不利后果。

有效的法务事中控制，通常包含以下几个关键方法：

一、合同履行的动态跟踪与管理

合同是企业经营活动的基石，合同的履行过程是法律风险的高发区。事中

控制要求法务人员或合同管理人员对合同的履行情况进行全程跟踪：

首先，要建立合同台账，对每份合同的签约主体、标的、金额、履行期限、

关键节点、违约责任等重要信息进行登记和动态更新，确保对合同状态了如指

掌。其次，密切关注合同各方的履行行为，特别是对方当事人是否按照合同约

定履行义务，如货物交付是否及时、质量是否符合约定、款项支付是否到位等。

一旦发现对方可能违约或已出现违约迹象，应立即进行风险评估，并及时采取

发送催告函、协商变更或解除合同、收集证据等应对措施，防止损失扩大。同

时，企业自身也应严格遵守合同约定，避免己方违约，确保合同目的顺利实现。

对于履行周期较长、标的额较大或风险较高的合同，还应定期进行履约评审，

必要时引入外部法律专业意见。

二、业务运营的合规性审查与监督

企业的日常业务运营，如生产、销售、市场推广、人力资源管理等，都必

须在法律法规的约束下进行。法务事中控制的核心在于将合规要求嵌入业务流

程：

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法务部门应协同各业务部门，针对具体业务环节制定清晰的合规指引和操

作流程，明确法律红线和行为边界。例如，在市场营销活动中，需审查广告内

容是否含有虚假宣传、引人误解的表述，是否侵犯他人知识产权；在产品生产

中，需确保符合国家强制性标准和环保要求；在人力资源管理中，劳动合同的

签订、薪酬福利的发放、员工解雇等均需符合《劳动法》、《劳动合同法》等

相关规定。法务人员应通过定期或不定期的合规检查、专项审计、参与业务会

议等方式，对业务运营的合规性进行监督，及时发现并纠正不合规行为。对于

新开展的业务或进入新的市场领域，事前的合规性论证必不可少，事中更要加

强过程监控，确保业务模式和操作方法的合法性。

三、知识产权的动态维护与风险防范

知识产权是企业的核心竞争力之一，其事中管理至关重要：

对于已取得的知识产权，如商标、专利、著作权等，企业应建立台账进行

管理，密切关注权利的存续状态，确保按时缴纳年费、续展，防止因疏忽导致

权利丧失。同时，要积极监控市场上是否存在侵犯己方知识产权的行为，如盗

版、假冒商标、专利侵权等，一旦发现，应及时采取行政投诉、民事诉讼等法

律手段维权。另一方面，在企业自身的研发、生产、经营过程中，也要防止侵

犯他人知识产权。例如，在新产品研发前进行充分的专利检索，避免落入他人

专利保护范围；在使用他人作品或技术前，务必获得合法授权或许可，签订规

范的知识产权许可或转让合同。

四、重大决策与项目的法律支持与风险评估

企业在进行重大投资、并购重组、战略合作、发行债券等重大决策或实施

重大项目时，法律因素往往起着决定性作用。法务事中控制要求法务部门深度

参与这些过程：

在项目启动后、实施过程中，法务人员应持续提供法律支持，对项目方案

的合法性、潜在法律风险进行动态评估。例如，在并购项目中，除了前期的尽

职调查，在并购协议的谈判与履行、目标公司的交接整合等环节，都需要法律

专业人士的全程参与和把关，确保交易结构合法有效，并购资金安全，并购后

整合工作符合法律规定。对于项目实施过程中