企业审核介绍与审核技巧.pptVIP

3-2.审核报告报告目的：—将所作的结论通知管理阶层—对审核发现的结果作出适当的总结—让管理层作出回应—讨论必要的纠正措施和跟进日期—对必要的措施达成协议—提供合适的审核结论审核报告的内容审核的结果—不符合事项—观察事项?审核小组对体系与有关文件和标准的符合程度所作的判断3-2.审核报告4.效果跟进?纠正和预防措施程序?调查判别不合格的原因?进行原因分析（如人、机器、材料、方法和环境等）?制定纠正和预防措施的实施计划，落实职责?控制纠正和预防措施按计划有效实施4.效果跟进?检查纠正和预防措施的效果?对效果的有效性进行验证?有效的成果标准化（更新文件）?纠正和预防措施的效果不明显的可进入下一个循环，采取更有效的纠正措施第四讲审核员素质1.审核员的职责和要求

2.审核员的能力

3.审核员的修养

4.审核与沟通

5.提问与聆听1.审核员的职责和要求审核员应：—在确定的范围内进行审核；—保持客观性；—收集并分析与被审核的质量体系有关的、足以对其下结论的证据；—对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行更广泛审核的迹象保持警觉；2.审核员的能力（1）不可有非找到缺点的心态（2）具备专业知识（3）良好的沟通技巧（4）有礼貌（5）准时（6）勤勉（7）客观（8）诚实（9）廉洁（10）熟悉相关制度（11）独立性（12）事前准备（13）心胸开阔（14）有效率3.审核员的修养正直诚实客观、公正尊重对方、尊重别人冷静的态度和坚毅的精神4.审核与沟通?审核过程是一个沟通过程了解情况收集客观证据提出观察结果5.提问与聆听问题的种类封闭式问题开放式问题跟进式问题引导式问题5.提问与聆听封闭式问题—简单答案?是/否，有/没有—可获得指定的资讯—可用以总结结论—由审核者控制问和答5.提问与聆听?开放式问题—5WIH?怎么样？HOW?给我看....?什么？WHAT(证据)?何时？WHEN?请告诉我......?何地？WHERE?谁？WHO?为什么？WHY5.提问与聆听?跟进式问题—由获得的资讯再提出跟进问题—对问题进一步探讨5.提问与聆听?引导式问题—可减轻被审核者压力—引导其回答所提问题?提问注意事项?明确观点和目的，准确表达?发问一定考虑被问者的背景?注意神态表情?适时表达好意?努力理解回答?不能建议或暗示某种答案?不说有情绪的话?不可连续发问?聆听认真专注的倾听是对别人最大的尊敬*1-7-3.检查表的基本内容依据的标准条款依据的管理文件审核区域/部门检查要点验证方法抽样数验证结果(记录)四要素去哪里→地点找谁→被审核人查什么→检查要点如何检查→验证方法1-7-4.检查表的要求明确部门与条款的关系依据标准及管理文件要求选择主要的工作内容考虑薄弱环节及部门接口抽样具有代表性注意可操作性1-8.审核前沟通提前通知受审核部门审核组内部会议（必要时）a）审核准备情况b）讨论疑难问题c）提出注意事项2.实施2-1.首次会议2-2.内审进行2-3.末次会议2-1.首次会议审核签到介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序问题澄清确认末次会议时间2-2.内审进行审核路线的展开检查表的使用审核技术与诀窍审核的抽样审核的验证组长控制审核的全过程做好检查笔记不确定问题的处理不合格的处理?现场审核2-2.内审进行执行计划保持进度协调气氛保持客观审定结果?审核过程的控制2-2.内审进行询问适当的问题（问）验证对问题的回答（查）观察实际发生的事情（看）?技术与诀窍2-2.内审进行开放型请你谈谈不合格品处理的要求。封闭型这份文件是你的吗？引导型你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？?正确的提问方式2-2.内审进行随机抽样适当数量（按检查表）审核员亲自抽样必要时征得被审核人员同意?审核的抽样2-2.内审进行?检查方法检查是以随机抽样形式进行，而非100%全检决定抽样的数量时应考虑—被审核部门/项目的文件，工作，人员和记录的数量