工商行政管理执法风险的防范.docVIP

浅析工商行政管理执法

监管风险及规避对策

工商行政管理机关作为政府市场监管和行政执法的职能部门，涉及的法律法规等有3000多部。与之相应的是，监管责任也很重，监管风险很大。如何规避和防范工商执法监管风险，确保履职到位，是当前各级工商机关和工商干部必须认真研究的新课题。我们认为，只要妥善应对，尽早规避，执法监管风险是完全可以防范的。

一、执法监管风险的内涵与外延

（一）执法监管风险的内涵

风险是指由不确定性因素形成的潜在危险。执法监管风险是指工商行政管理部门在执法过程中，由于人为或者客观条件等种种不确定性因素而面临的有可能给执法对象和社会带来危害，并被司法、纪检监察部门追究责任的一种潜在危险。它与职权和责任紧密联系、相互相承，是执法监管人员在履职过程中必须高度关注的一种自我防范。

（二）执法监管风险的外延

从实践来看，工商执法监管风险主要有以下两大类：

1、内部职能风险。主要发生在以下几种情形：

（1）行政许可。就注册登记而言，风险主要有以下几个方面：一是对前置审批把关不严。表现在登记许可过程中，法律法规要求提交的前置审批文件不齐，或不清楚登记许可需要提交什么资料，擅自核发许可；二是对申请资料审查不认真。对申请人提交的资料内容不审查，对申请人经营的项目、范围和期限不甚了解，导致在行政许可核准时凭着感觉走，形成执法风险隐患；三是对许可审批的具体环节不清楚。目前，较容易出现问题的是不按规定办理变更、注销、吊销手续。四是对许可审批的服务承诺不到位。没有做到“一口清”“一手清”、“一次清”，没有按承诺的日期、规定的程序办理许可事项。

（2）行政检查。工商部门除市场准入和行政执法外，还承担着许多日常行政管理工作。尤其是在许多高危行业、重点热点行业的监管上，必须认真监管到位，做好巡查记录，制好监管台帐，不能闭门造车，该检查的不检查，该签字的不签字，出了事故，后悔莫及。

（3）行政处罚。行政处罚引起的责任风险主要表现：一是因行政处罚程序不当导致风险，如在行政处罚中不按程序进行送达，在作出责令停业、吊销营业执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，不按规定告知当事人有要求举行听证的权利等。二是在处罚中的不廉行为带来的风险。一些执法人员经不住当事人不择手段的诱惑，接受当事人的吃请和礼品，被拉下了水，不按规定进行处罚。三是随意增减处罚幅度带来的风险。一些执法人员，滥用自由裁量权，随意加

（4）强势维法。随着行政相对人自我保护意识越来越强，公民和法人依法维权意识提高，既有力地促进了工商机关严格依法行政，同时也对工商部门执法能力提出了更高的标准和要求。如果执法人员不能适应形势，在执法理念、执法体制和监管方式等方面得以加强和提高，很难适应法治经济的时代要求，不可避免地会引发一些行政风险。

二、执法监管风险的规避对策与建议

（一）抓教育培训，培育高素质执法队伍

1、开展信念教育。要通过学习教育，树立正确的人生观、价值观，树立以人为本、执政为民、服务发展的工作理念；要时刻自我警省，勿以恶小而为之，自觉加强职业道德的学习，切实做到警钟长鸣。

2、开展警示教育。系统内纪检监察部门要积极组织举办反腐倡廉和预防职务犯罪的专题讲座，用反面典型事例教育广大基层工商干部，让他们知晓不依法履职的严重后果，促使他们不断提高执法责任感和忧患意识。

3、开展风险教育。有针对性的对行政许可、行政审批、行政执法等环节的风险点进行专业的评析，讲明执法风险的严重后果，强化执法人员的风险意识，有效防范行政行为中的“不作为”、“不当作为”和“乱作为”。

4、开展业务培训。要制定严格规范的学习培训制度，进行定期的执法业务学习和业务考试，考试成绩与考核挂钩，促使执法人员进行经常性学习；要定期进行执法评议、讲评、执法知识竞赛等活动；还要组织执法人员进行经常性轮训，进行专题性执法轮训活动，在活动中增长业务素质。

（二）抓基础投入，打造高科技执法平台

要在继续加强基层执法保障的前提下，充实基层工商行政管理机关的现代化装备，运用信息技术，搞好资源共享，加大对基层工商所的投入，装备必要的交通工具、检测设备和通信设备，从管理手段和管理技术上减少风险的发生。

（三）抓规范执法，提高行政执法工作效能

1、理顺执法规程。工商行政管理部门要在法律、法规的框架内根据目前所掌握的案例类型，设置相应的执法具体指引、工作标准及追究实施办法，做到有章可循，理顺执法规程，使各基层执法单位在执法上有统一的执法标准、执法引用法律，降低由于理解差异造成的执法风险。

2、规范执法行为。一是全面作为，避免缺位。工商部门要按照法定的职责，不折不扣地履行职能到位。如对涉及公共安全和人民群众健康的高危行业，要实施重点监管，进行实地巡查，一旦发现问题，及时处理。二是正确作为，避免错位。要正确把握法律法规对教育、规范、处罚