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证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（6）

多项选择题(如下备选项中有两项或两项以上符合题目规定)

1.金融期货的重要种类包含（)。

A.外汇期货B.利率期货

C.股票价格指数期货D．期权期货

【答案】ABC

1解析】在实践中,金融期货重要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。

２.以下关于权证的说法，对的的有()。

Ａ.权证的发行人只能是证券发行人

B．权证持有人在规定时间内或特定到期曰，有权按约定价格向发行人购置或出售标的证券,或以钞票结算方式收取结算差价

C．权证具备期权的性质,也有交易的价值

D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

【答案】ＢＣ

【解析】A项权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定时间内或特定到期曰,有权按约定价格向发行人购置或出售标的证券,或以钞票结算方式收取结算差价的有价证券;D项我国现在的权证都在证券交易所进行交易,具体交易方式与股票类似。

３.开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。

A.封闭式基金采取的是交易所上市,而开放式基金采取的是柜台交易

B.开放式基金交易中,投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的

C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费

Ｄ.开放式基金在设立后，可以不停增加投资或赎回基金，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券

【答案】ACD

【解析】B项应为封闭式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在开放式基金交易中，交易是在投资者之间进行的。

4.证券的流动性是证券市场生存的条件,证券市场的流动性包含()方面的规定。［３月真题]

A.成交速度B.成交价格C.价格波幅D．成交数量

【答案】AＢ

【解析】证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场流动性包含两个方面的规定,即成交速度和成交价格。假如投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来,单纯是成交速度快,并不能完全表达流动性好。

5.定时交易系统和连续交易系统交易机制有着不一样的特点，定时交易系统的特点包含()。［1１月真题]

Ａ.批量指令可以提供价格的稳定性

B.指令执行和结算的成本相对比较低

C.交易过程中可以提供更多的市场价格信息

D.市场为投资者提供了交易的即时性

【答案】AB

【解析】从交易时间的连续特点划分，证券交易机制种类可以划分为定时交易系统和连续交易系统。其中,定时交易系统的特点有:①批量指令可以提供价格的稳定性;②指令执行和结算的成本相对比较低。而连续交易系统的特点有：①市场为投资者提供了交易的即时性；②交易过程中可以提供更多的市场价格信息。

6．看涨期权赋予期权购置者()。[５月真题]

A.有买入的权利Ｂ.有卖出的权利

C.有选择是否履行期权合约的权利D.有选择是否放弃履行期权合约的权利

【答案】ＡCD

【解析】看涨期权赋予期权购置者的是买入的权利,看跌期权赋予期权购置者的是卖出的权利,两种期权的持有人都有选择是否行使或放弃行使期权合约的权利。

7.以下关于我国证券交易市场发展历程的说法,错误的有()。

A.１0月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议经过后颁布,并于1月1曰起正式实施

Ｂ.10月３0曰,创业板在上海证券交易所和深圳证券交易所开市

Ｃ．３月1曰，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报

D．4月1６曰，我国股指期货开始上市交易

【答案】ＢC

【解析】Ｂ项10月30曰，创业板在深圳证券交易所开市;C项３月31曰,上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。

8.以下关于证券交易重要特征的表述中,对的的有()。

A．证券的流动性、收益性和安全性三者之间相互联络

B.证券只有经过流动才具备较强的变现能力

C．因为证券可能为其持有者带来一定收益,所以具备流动性

D．证券在流动中也存在因其价格的变化給持有者带来损失的风险

【答案】BCD

【解析】A项中证券交易的特征重要体现在相互联络的三个方面,即流动性、收益性和风险性。

9.以下哪些行为违反了证券交易的公正原则?（)

A．关于部门未严格按规定核准股票的发行和上市申请

B.内幕交易

C．未严格按规定审批某证券经营机构的设立申请

D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露

【答案】ＡC

【解析】公正原则是指应该公正地对待证券交易的参加各方,以及公正地解决证券交易事务。关于部门未严格按规定核准股票的发