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企业内部小微权力清单管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为进一步规范企业内部管理，明确各层级、各岗位的权力边界，提升治理效能，防范廉政风险，保障企业健康可持续发展，依据国家相关法律法规及公司现有规章制度，结合企业实际情况，特制定本办法。

第二条定义与适用范围

本办法所称“小微权力”，是指在企业日常运营管理中，各部门、各层级管理人员及关键岗位人员所行使的，涉及资金使用、物资采购、人事管理、业务审批等方面具有一定自主裁量权的具体管理事项。

本办法适用于公司各部门、各分支机构及所属单位（以下统称“各单位”）的各级管理人员和关键岗位人员。

第三条基本原则

小微权力清单管理应遵循以下原则：

（一）依法依规，权责法定：权力行使必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度，确保权力来源合法、行使有据。

（二）权责对等，边界清晰：明确权力行使的主体、范围、条件和责任，实现权力与责任相统一，避免权力滥用或责任真空。

（三）流程优化，高效便捷：权力运行流程应科学合理、简洁明了，减少不必要的环节，提高管理效率和响应速度。

（四）公开透明，规范运行：除涉及商业秘密和工作秘密外，权力清单及运行过程应在一定范围内公开，接受监督。

（五）动态调整，持续改进：根据企业发展战略、组织架构调整及管理需求变化，对权力清单进行定期评估和动态优化。

第二章小微权力清单的梳理与制定

第四条梳理主体与职责

公司层面应由纪检监察部门（或指定牵头部门）会同人力资源、财务、法务及各业务主管部门，共同组织开展小微权力清单的梳理与制定工作。各单位是本单位小微权力清单梳理、执行和维护的责任主体，其主要负责人应切实履行第一责任人职责。

第五条梳理范围与标准

各单位应结合自身职能和岗位职责，对现有管理事项进行全面排查。重点梳理直接涉及职工群众切身利益、资金资产资源管理、项目审批、物资采购、合同管理、考核奖惩等易发生廉政风险的权力事项。梳理标准应具体明确，确保每项权力事项的界定清晰、无交叉重叠。

第六条清单内容与要素

小微权力清单应至少包含以下要素：

（一）权力事项名称：简明扼要地概括权力的具体内容。

（二）行使依据：列出该项权力行使所依据的法律法规、公司制度或相关文件。

（三）责任主体：明确行使该项权力的具体部门、岗位或人员。

（四）行使条件：规定在何种情况下可以行使该项权力。

（五）运行流程：描述权力行使的具体步骤、环节及时限要求。

（六）监督方式：明确对该项权力行使进行监督的主体、方式和途径。

（七）责任追究：对应违规行使权力应承担的责任。

第七条制定与审定程序

小微权力清单的制定应遵循自下而上、上下结合的方式。各单位先行梳理、草拟清单，经本单位内部充分讨论修订后，报公司牵头部门审核。牵头部门组织相关职能部门进行合规性、合理性审查，并征求意见，形成公司层面小微权力清单草案，按程序报请公司决策层审定后发布实施。

第三章权力运行与监督

第八条规范权力行使

各单位及相关人员必须严格按照权力清单规定的事项、范围、程序行使权力，不得擅自扩大或缩小权力范围，不得超越权限、违反程序决策。对于清单之外的事项，应按规定逐级报批或提交集体研究决定。鼓励在符合规定的前提下，优化简化流程，提高权力运行效率。

第九条公开权力信息

经审定的小微权力清单及其运行流程，应通过适当方式在一定范围内公开，接受职工群众监督。公开内容应清晰易懂，便于查询和理解。涉及商业秘密或敏感信息的，可按规定不予公开或限制公开范围。

第十条强化过程监督

公司纪检监察部门负责对小微权力清单的执行情况进行监督检查。各单位应建立健全内部监督机制，明确监督责任人，对权力运行的关键环节进行重点监控。鼓励运用信息化手段，实现权力运行过程的留痕管理，提高监督的有效性和及时性。

第十一条畅通监督渠道

设立并公布举报电话、邮箱等监督渠道，方便职工群众反映问题和提出意见建议。对收到的举报和反映，应及时调查核实，依法依规处理，并向实名举报人反馈结果。保护举报人合法权益，严禁打击报复。

第四章责任追究

第十二条责任追究情形

对违反本办法规定，有下列情形之一的，将视情节轻重追究相关责任人的责任：

（一）未按规定梳理、制定或更新小微权力清单的；

（二）擅自变更权力清单内容或超越清单规定行使权力的；

（三）不按规定程序行使权力，造成不良后果或损失的；

（四）对权力运行过程中的违规行为不制止、不纠正、不报告的；

（五）拒绝、阻碍或干扰监督检查的；

（六）其他违反小微权力清单管理规定的行为。

第十三条责任追究方式

责任追究可采取约谈提醒、通报批评、诫勉谈话、组织处理或纪律处分等方式。涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。对严格执行本办法、成效显著的单位和个人，可予以表彰或奖励。

第五章附则

第十四条动态管理

小微权力清单实行动态