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供应商资质与产品质量检测模板工具指南

一、模板应用范围与典型场景

本工具适用于企业采购管理全流程中，对供应商准入、合作期间资质复核及产品质量验收的关键环节。典型场景包括：

新供应商引入评估：首次合作前，对供应商的经营资质、生产能力、质量保障体系进行全面审核；

现有供应商定期复评：年度或季度合作中，动态跟踪供应商资质更新情况及产品质量稳定性；

产品批次质量验收：原材料、半成品或成品入库前，依据技术标准进行抽样检测，判定是否符合采购要求；

风险事件专项排查：当市场出现质量投诉、行业政策调整或供应商出现负面舆情时，针对性启动资质与质量复核。

二、详细操作流程与步骤指南

（一）前期准备：明确标准与分工

组建专项审核小组

根据采购产品类型（如工业原料、消费品、服务等）及风险等级，由采购部、质量部、法务部（必要时）组成联合小组，明确职责分工：

采购部：负责供应商基本信息收集、资质文件完整性核对；

质量部：主导质量检测标准制定、现场抽样及结果判定；

法务部：审核资质文件的合规性（如许可证、认证范围是否在有效期内）。

制定审核与检测依据

资质审核依据：《公司法》《行业准入管理办法》、企业采购制度等；

质量检测依据：采购合同中的技术参数、国家标准（GB）、行业标准（HB/QB）、企业内部标准（如《原材料验收规范》）。

收集基础资料

向供应商发送《资料清单》（见附件1），要求提供以下材料（加盖公章）：

营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一复印件）；

行业生产/经营许可证（如食品生产许可证、医疗器械经营许可证）；

质量体系认证证书（ISO9001、ISO14001等）；

产品检测报告（近6个月内由第三方机构出具）；

供应商简介（生产规模、主要客户、工艺流程等）。

（二）供应商资质审核：逐项核验与风险排查

主体资格核验

查验营业执照：确认经营范围是否包含所供产品类型，注册资本是否符合合作门槛（如采购金额≥50万元的项目，注册资本需≥200万元）；

核对法人身份：确认法定代表人与营业执照一致，避免无授权经营风险。

行业资质合规性检查

对涉及特殊行业的供应商（如食品、药品、特种设备），核验行业许可证是否在有效期内，许可范围是否覆盖所供产品；

检查认证证书：如ISO9001认证需在有效期内，认证范围与供应商生产/经营内容一致，避免超范围认证。

质量保障能力评估

查阅供应商质量管理制度文件（如《质量控制流程》《不合格品处理规定》），确认是否覆盖“原材料-生产过程-成品出厂”全流程；

分析近1年产品不良率数据，要求提供主要客户的质量反馈证明，评估其质量稳定性。

形成资质审核结论

小组根据核验结果，填写《供应商资质审核表》（见附件2），结论分为“通过”“有条件通过”“不通过”：

“通过”：所有资质符合要求，可进入下一步质量检测；

“有条件通过”：存在轻微瑕疵（如认证证书即将到期1个月内），要求限期整改后复核；

“不通过”：关键资质缺失（如无行业许可证）、超范围经营或存在重大质量历史记录，终止合作。

（三）产品质量检测：抽样、检测与判定

制定抽样方案

根据产品批次数量（N）及检测标准，确定抽样数量（n）和判定标准（AQL/允收水平），参考GB/T2828.1-2012《计数抽样检验程序》：

例：采购批次N=500件，一般检验水平Ⅱ级，AQL=2.5，则抽样量n=50，合格判定数Ac=3，不合格判定数Re=4；

明确抽样方法：随机抽样（避免人为挑选）、分层抽样（不同生产批次/班组分别抽样）、系统抽样（按固定间隔抽取），保证样本代表性。

实施现场抽样与封样

由质量部人员与供应商代表共同在场抽样，填写《抽样记录单》（含产品名称、批次号、抽样时间、地点、数量、抽样人签字）；

样品当场封存，贴“待检”标签，防止调换或污染，留存部分样品备复检（保存期限≥产品保质期）。

实验室检测与结果记录

按技术标准检测项目（如物理功能：强度、尺寸；化学功能：成分、含量；安全功能：重金属含量、阻燃性等）逐项测试；

使用校准合格的检测设备，记录原始数据（含检测环境、设备编号、操作人），保证数据可追溯；

检测完成后，填写《产品质量检测记录表》（见附件3），明确“合格”“不合格”单项结论。

综合判定与反馈

若所有检测项目均合格，判定该批次产品“允收”；若有1项及以上不合格，判定“拒收”，并通知供应商启动原因调查及不合格品处理（如退换货、召回）。

（四）综合评估与报告输出

汇总资质与质量结果

整合《供应商资质审核表》《产品质量检测记录表》，形成《供应商综合评估报告》（见附件4），内容包括：

供应商基本信息（名称、联系人、联系方式）；

资质审核结论（通过/有条件通过/不通过）；

产品质量检测结果（批次合格率、不合格项分析）；

综合建议（如“推荐合作”“限期整改后复评”“终止合作”）。

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